2015年度报告全文

2018-05-16

辽宁大金重工股份有限公司

Dajin Heavy Industry Corporation

(阜新市新邱区新邱大街155号)

2015年年度报告

证券简称:大金重工

证券代码:002487

披露时间:2016229


第一节 重要提示、目录和释义

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人金鑫、主管会计工作负责人崔志忠及会计机构负责人(会计主管人员)王兴华声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

风险提示

一、市场竞争风险       

目前,我国电力重型装备钢结构的市场已基本成熟,市场竞争较为激烈,市场竞争可能限制公司的增长速度,并影响公司产品利润率水平。针对该风险,公司将继续加强企业管理,提升工艺水平,保证产品质量,提高市场竞争力。二、经营管理风险       

随着公司新建项目的开工、经营规模的扩大,公司现有的管理制度及组织架构、管理人员素质可能面临难以适应快速扩张需要的风险。针对此风险,公司将进一步完善内部组织结构,加强内部控制和风险管理,提高管理层业务能力,使企业管理更加制度化、规范化、科学化。

三、人才管理风险       

随着公司的快速成长,公司规模将会迅速扩大,公司对核心技术人员和管理人才的需求将大量增加,因此公司面临着人力资源保障压力。针对上述风险,为保持企业的持续发展能力,持续的创新能力,巩固与保持在行业中的优势地位,公司需要引进与储备大量的人才并且要采取多种人才管理措施。

四、应收账款余额较大的风险  

随着公司业务规模的扩大,公司应收账款规模将进一步增加,存在发生坏账的风险。

五、主要原材料价格大幅波动的风险   

公司产品主要原材料为钢板、法兰、油漆、焊材及配件,其中80%与钢材价格有关,钢材价格的波动对公司效益影响较大。由于从招投标过程到钢材采购过程存在一定的时间性差异,钢材的采购面临价格涨价风险,导致公司业绩波动。

六、其他风险       

本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容,均不构成本公司对任何投资者及相关人士的承诺。投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识,并应当理解计划、预测与承诺之间的差异。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以20151231日的公司总股本540,000,000股为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.20元(含税),送红股0股(含税),不以公积金转增股本。



释义

释义项

释义内容

本公司、公司、大金重工

辽宁大金重工股份有限公司

中国证监会

中国证券监督管理委员会

深交所

深圳证券交易所

控股股东、阜新金胤

阜新金胤新能源技术咨询有限公司

实际控制人

金鑫

分宜隆达

分宜县隆达科技发展有限公司

蓬莱大金

蓬莱大金海洋重工有限公司

北京金胤

北京金胤资本管理有限公司

旺金金融

深圳旺金金融信息服务有限公司

公司章程

辽宁大金重工股份有限公司章程

人民币元


第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称

大金重工

股票代码

002487

股票上市证券交易所

深圳证券交易所

公司的中文名称

辽宁大金重工股份有限公司

公司的中文简称

大金重工

公司的外文名称(如有)

Dajin Heavy Industry Corporation

公司的外文名称缩写(如有)

DHI

公司的法定代表人

金鑫

注册地址

阜新市新邱区新邱大街155

注册地址的邮政编码

123005

办公地址

阜新市新邱区新邱大街155

办公地址的邮政编码

123005

公司网址

http://dajin.cn/

电子信箱

stock@dajin.cn

二、联系人和联系方式

 

董事会秘书

证券事务代表

姓名

仇钢

陈睿

联系地址

阜新市新邱区新邱大街155

阜新市新邱区新邱大街155

电话

0418-6602618

0418-6602618

传真

0418-6602618

0418-6602618

电子信箱

stock@dajin.cn

djzq2008@139.com

三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称

《证券时报》、《中国证券报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址

www.cninfo.com.cn

公司年度报告备置地点

公司董事会办公室

四、注册变更情况

组织机构代码

73080232-0

公司上市以来主营业务的变化情况(如有)

无变更

历次控股股东的变更情况(如有)

无变更

五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称

立信会计师事务所(特殊普通合伙)

会计师事务所办公地址

北京市西城区北三环中路29号院3号楼茅台大厦28

签字会计师姓名

许培梅、张震

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

适用 不适用

保荐机构名称

保荐机构办公地址

保荐代表人姓名

持续督导期间

平安证券有限责任公司

深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20

韩鹏、马力

截至募集资金使用完毕

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

适用 不适用

六、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

 

2015

2014

本年比上年增减

2013

营业收入(元)

796,455,487.04

307,508,778.26

159.00%

352,841,076.33

归属于上市公司股东的净利润(元)

92,669,439.29

47,262,265.10

96.07%

36,464,158.97

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元)

62,583,733.44

7,306,984.97

756.49%

25,959,137.79

经营活动产生的现金流量净额(元)

116,004,314.98

-67,612,686.92

271.57%

236,473,337.95

基本每股收益(元/股)

0.17

0.09

88.89%

0.07

稀释每股收益(元/股)

0.17

0.09

88.89%

0.07

加权平均净资产收益率

5.80%

3.09%

2.71%

2.43%

 

2015年末

2014年末

本年末比上年末增减

2013年末

总资产(元)

2,415,327,151.22

1,982,490,638.94

21.83%

1,926,741,164.27

归属于上市公司股东的净资产(元)

1,642,302,856.63

1,553,233,417.34

5.73%

1,509,818,757.28

七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

适用 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

适用 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

八、分季度主要财务指标

单位:元

 

第一季度

第二季度

第三季度

第四季度

营业收入

106,682,949.97

203,467,972.66

255,142,736.08

231,161,828.33

归属于上市公司股东的净利润

10,465,947.90

22,424,699.28

33,780,090.71

25,998,701.40

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润

2,866,034.77

13,646,530.05

26,995,134.02

19,076,034.60

经营活动产生的现金流量净额

31,253,977.85

630,560.65

-22,564,489.04

106,684,265.52

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

九、非经常性损益项目及金额

适用 不适用

单位:元

项目

2015年金额

2014年金额

2013年金额

说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)

531,654.00

-83,351.22

10,153.48

 

计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)

21,720,847.24

22,561,947.26

11,847,480.10

 

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益

13,700,166.60

24,727,100.69

841,780.81

 

除上述各项之外的其他营业外收入和支出

-391,223.92

9,920.45

103,433.70

 

减:所得税影响额

5,475,738.07

7,260,337.05

2,297,826.91

 

合计

30,085,705.85

39,955,280.13

10,505,021.18

--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因

适用 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。


第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

    公司主要产品是电力重型装备钢结构,主要服务于电力行业客户。按照电力行业客户细分为两类:第一类是风力发电企业的风电塔筒产品,第二类是火力发电企业的锅炉钢结构产品。公司凭借在电力重型装备钢结构领域深耕多年,技术雄厚,是国家级高新技术企业。

    风电塔筒产品主要供应于风力发电场,用于承载风力发电主机舱、叶片等大型部件,目前是公司主要营业收入和利润来源,2015年风电塔筒产品营业收入较去年大幅增长。公司凭借强大的基础设施、多年的行业经验和品牌塑造以及对产业发展的趋势认识,公司一方面在山东蓬莱投资建设了国内先进的海上风电生产基地,承接了海上风电业务,并成功实现了风电产品的出口;另一方面公司与外部企业建立战略合作,提升了风电产品的服务半径和市场占有率。

    锅炉钢结构产品主要供应于火力发电厂,为复杂的空间承载支撑悬挂结构体系,公司系该行业的领军企业,主要承担出口项目的配套和大功率火电站建设项目。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

主要资产

重大变化说明

固定资产

子公司募投项目转入固定资产增加所致。

 

可供出售金融资产

本年公司投资旺金金融所形成。

 

2、主要境外资产情况

适用 不适用

三、核心竞争力分析

        1、基础设施优势。伴随着蓬莱大金的全面投产,公司已经具备强大的海工生产的基础设施优势。海上风电产品体积庞大,对企业的基础设施提出更高的要求,同时,海上风电产品需通过码头港口运输,蓬莱大金采用国际上最先进的码头港口建设理念,建设有沉降式凹槽深水码头,并且公司建造了大型龙门吊与码头衔接,该龙门吊单钩起吊能力达1000吨,由此可实现海上风电产品以及其他海工产品直接装船发运,是国内首家拥有高效物流能力和发运能力的企业,对于海上风电产品、出口风电产品的高效快速装船、发运、集港,保证船期,有效控制物流成本和开拓国际市场具有重大意义,强大的基础设施优势明显。

2、高端制造优势。公司的募投项目蓬莱大金已于2014年底投产,项目采用了国际上先进的海上风电以及海工产品的建厂理念和高端制造理念,蓬莱大金的生产能力、技术装备达到国际先进水平。蓬莱大金依托先进的生产装备、生产技术和强大的制造能力,全面形成以高品质制造、高效率制造和优化成本控制为核心竞争力的高端制造优势。

        3、公司具有50余项发明和实用新型专利,掌握行业产品制造的先进技术和制造能力,有独立自主的知识产权和研发团队,为企业可持续发展奠定了坚实的基础

        4、公司与主要客户长期稳定合作,公司的下游客户主要为大型电力集团,凭借多年来在行业的深耕和技术领域的开拓,公司在行业内具有良好的品牌影响力,形成了与多数主要客户长期合作的良好局面。经过多年的发展,公司已经成为国内重要的电力重型装备钢结构的供应商之一。

5、公司与外部企业建立战略合作,提升了风电产品的服务半径和市场占有率。


第四节 管理层讨论与分析

一、概述

       2015年,公司围绕董事会制定的经营计划与工作目标,坚持以市场为导向,充分利用内外部资源,加强生产管理,提升生产工艺水平,保证产品质量,在公司管理层及全体员工的共同努力下,克服市场诸多不利因素的影响,使得公司主营业务稳步增长。同时,公司募投项目也于2015年全面达产。报告期内,公司实现营业收入79,645.55万元,同比上升159.00%;实现营业利润9,130.88万元,同比上升173.46%;实现利润总额11,317.01万元,同比上升102.53%;实现归属于上市公司股东的净利润9,266.94万元,同比上升96.07%。公司报告期末总资产为241,532.72万元,归属于上市公司股东的所有者权益为164,230.29万元,归属于上市公司股东的每股净资产为3.04元。

       2015年,公司主要采取了以下经营措施:

1、募投项目正式达产,提升了企业行业竞争优势。公司积极寻找开发新的客户,并首次将风电产品出口到国外,实现公司产品出口零的突破。

       2、公司加强了投资团队的建设,持续引进高级投资并购人才,为公司外延式并购发展奠定了基础。

       3、企业信用体系建设取得了成绩,被国家工商总局评定为国家级守信用、重合同企业,为企业在市场开拓中增加了砝码。

       4、继续加强产品的成本控制,完善了从材料采购、使用及在制造过程中全面预算控制体系,有效的控制了产品的成本,2015年的毛利水平较上年有所提高。

       5、公司与外部企业建立战略合作,为风力发电的快速发展做好了产能扩张和区域辐射准备。

二、主营业务分析

1、概述

参见管理层讨论与分析中的一、概述相关内容。

2、收入与成本

1)营业收入构成

单位:元

 

2015

2014

同比增减

金额

占营业收入比重

金额

占营业收入比重

营业收入合计

796,455,487.04

100%

307,508,778.26

100%

159.00%

分行业

金属制品业

796,455,487.04

100.00%

307,508,778.26

100.00%

159.00%

分产品

火电钢结构

80,303,395.80

10.08%

58,009,912.83

18.86%

38.43%

风电塔筒

710,165,707.23

89.17%

239,953,077.01

78.03%

195.96%

其他

5,986,384.01

0.75%

9,545,788.42

3.11%

-37.29%

分地区

东北地区

264,619,680.98

33.22%

127,186,957.03

41.36%

108.06%

华北地区

220,511,576.30

27.69%

49,514,912.90

16.10%

345.34%

华东地区

125,425,770.41

15.75%

106,671,575.45

34.69%

17.58%

华中地区

80,797,911.27

10.14%

4,336,349.28

1.41%

1,763.27%

华南地区

17,339,382.05

2.18%

 

 

 

西北地区

80,704,214.03

10.13%

 

 

 

出口业务

7,056,952.00

0.89%

19,798,983.60

6.44%

-64.36%

2)占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况

适用 不适用

单位:元

 

营业收入

营业成本

毛利率

营业收入比上年同期增减

营业成本比上年同期增减

毛利率比上年同期增减

分行业

金属制品业

796,455,487.04

587,054,745.06

26.29%

159.00%

130.73%

9.03%

分产品

火电钢结构

80,303,395.80

77,450,570.87

3.55%

38.43%

39.37%

-0.65%

风电塔筒

710,165,707.23

504,603,281.91

28.95%

195.96%

163.14%

8.87%

分地区

东北地区

264,619,680.98

211,630,936.32

20.02%

108.06%

96.84%

4.56%

华北地区

220,511,576.30

152,378,870.62

30.90%

345.34%

353.60%

-1.26%

华东地区

125,425,770.41

106,216,954.81

15.31%

17.58%

13.01%

3.43%

华中地区

80,797,911.27

57,388,038.07

28.97%

1,763.27%

1,355.01%

19.93%

西北地区

80,704,214.03

42,688,667.42

47.10%

 

 

 

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据

适用 不适用

3)公司实物销售收入是否大于劳务收入

行业分类

项目

单位

2015

2014

同比增减

金属制品业

销售量

132,519

47,203

180.74%

生产量

139,307

53,425

160.75%

库存量

22,658

15,870

42.77%

相关数据同比发生变动30%以上的原因说明

适用 不适用

       报告期内销售量同比增长180.74%,主要原因系公司在报告期内募投项目投产运行良好,使公司产能得到了很大的提升,扩大了市场销售所致。

       报告期内生产量同比增长160.75%,主要原因系公司在报告期内募投项目投产运行良好,使公司产能得到了很大的提升,扩大了市场销售所致。

       报告期内库存量同比增长42.77%,主要原因系生产规模增大,库存产品增加所致。


4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

适用 不适用

5)营业成本构成

行业和产品分类

单位:元

行业分类

项目

2015

2014

同比增减

金额

占营业成本比重

金额

占营业成本比重

金属制品业

主营业务成本

582,053,852.78

99.15%

250,238,026.21

98.35%

132.60%

单位:元

产品分类

项目

2015

2014

同比增减

金额

占营业成本比重

金额

占营业成本比重

火电钢结构

主营业务成本

77,450,570.87

13.19%

55,571,557.01

21.84%

39.37%

风电塔筒

主营业务成本

504,603,281.91

85.96%

191,765,429.73

75.37%

163.14%

说明

6)报告期内合并范围是否发生变动

7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

适用 不适用

8)主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额(元)

244,311,299.61

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例

30.67%

公司前5大客户资料

序号

客户名称

销售额(元)

占年度销售总额比例

1

客户一

80,303,395.80

10.08%

2

客户四

46,727,230.09

5.87%

3

客户二

42,628,288.13

5.35%

4

客户五

38,925,889.82

4.89%

5

客户七

35,726,495.77

4.48%

合计

--

244,311,299.61

30.67%

主要客户其他情况说明

适用 不适用

公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额(元)

326,369,393.60

前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例

38.33%

公司前5名供应商资料

序号

供应商名称

采购额(元)

占年度采购总额比例

1

供应商二

115,066,158.67

13.51%

2

供应商三

79,444,589.95

9.33%

3

供应商四

50,192,908.52

5.90%

4

供应商五

45,041,641.37

5.29%

5

供应商六

36,624,095.09

4.30%

合计

--

326,369,393.60

38.33%

主要供应商其他情况说明

适用 不适用

3、费用

单位:元

 

2015

2014

同比增减

重大变动说明

销售费用

74,813,893.90

18,491,022.41

304.60%

主要原因系销售产品数量增加导致运费增加所致。

管理费用

46,732,464.20

29,784,680.11

56.90%

主要原因系研究与开发费用较上年同期增加所致。

财务费用

-1,566,226.23

-7,849,313.97

80.04%

主要原因系上年同期的财务费用为银行定期存款的利息收入,本期减少了定期存款的比例所致。

4、研发投入

适用 不适用

为公司可持续发展,提升公司产品档次和竞争能力,公司研发团队致力于大功率风电装备结构、制造工艺及百万千瓦火电机组锅炉岛结构产品的研发,在提升产品技术、质量的同时,降低了成本,提升了企业的经济效益。

2015年度公司实施研发项目12项,完成项目12项,申报国家发明专利2项,实用新型专利12项,取得国家实用新型专利11项。通过研发,使产品结构不断优化,品种增加,使企业在未来的市场竞争中处于优势地位。

近两年取得专利情况

序号

实用新型专利名称

证书号

1

分片式风电塔架安装万向提升装置

3379275

2

无基础环风电塔架

3380358

3

桩基础陆地风电塔架基础环

3947541

4

三角基础陆地风电塔架基础环

3947867

5

筋板结构式风电塔架底法兰

4194403

6

筋板结构式风电法兰

4195723

7

多用式管塔风电塔架举涂装转盘

4869856

8

一种H型钢结构构件吊具

4663394

9

一种防止塔体法兰内凹的支撑结构

4587237

10

一种风力发电机塔架

4595047

11

一种风力发电塔架底座

4630178

12

一种风力发电塔架检测装置

4630299

13

一种风力发电塔架内部升降台

4664284

14

一种风力发电塔架内部升降装置

4630050

15

一种链条式风力发电塔架内部升降台

4664490


   公司秉承创新发展、以人为本、诚信经营、质量第一的发展理念,不断加大研发投入,强化产、学、研合作,加强自主知识产权创新与运用,掌握行业核心技术,抢占行业制高点,成为行业科技创新优势企业。

公司研发投入情况

 

2015

2014

变动比例

研发人员数量(人)

235

234

0.43%

研发人员数量占比

32.32%

32.73%

-0.41%

研发投入金额(元)

35,145,040.70

12,179,767.69

188.55%

研发投入占营业收入比例

4.41%

3.96%

0.45%

研发投入资本化的金额(元)

4,478,821.59

519,646.58

761.90%

资本化研发投入占研发投入的比例

12.74%

4.27%

8.47%

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因

适用 不适用

研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明

适用 不适用

     公司在本报告期内研发成功率较2014年有所增加,并取得了阶段性成果,取得了国家实用新型专利技术,并申请了发明专利,满足资本化确认条件,资本化投入较去年有所增加。

近两年专利数情况

适用 不适用

 

已申请

已获得

截至报告期末累计获得

发明专利

2

 

2

实用新型

16

15

55

本年度核心技术团队或关键技术人员变动情况

是否属于科技部认定高新企业

5、现金流

单位:元

项目

2015

2014

同比增减

经营活动现金流入小计

897,321,653.89

451,705,272.63

98.65%

经营活动现金流出小计

781,317,338.91

519,317,959.55

50.45%

经营活动产生的现金流量净额

116,004,314.98

-67,612,686.92

271.57%

投资活动现金流入小计

1,167,876,876.81

2,157,413,469.18

-45.87%

投资活动现金流出小计

1,239,194,655.30

2,452,932,289.72

-49.48%

投资活动产生的现金流量净额

-71,317,778.49

-295,518,820.54

75.87%

筹资活动现金流入小计

40,000,000.00

 

 

筹资活动现金流出小计

4,007,730.33

3,600,000.00

11.33%

筹资活动产生的现金流量净额

35,992,269.67

-3,600,000.00

1,099.79%

现金及现金等价物净增加额

80,414,316.65

-366,765,150.88

121.93%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明

适用 不适用

    报告期经营活动产生的现金流量净额同比增长271.57%,主要原因系本期销售商品提供劳务收到的现金增加所致。

    报告期投资活动产生的现金流量净额同比增长75.87%,主要原因系本期购买理财产品较上年同期减少所致。

    报告期筹资活动产生的现金流量金额同比增长1099.79%,主要原因系本期增加银行借款所致。

报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

适用 不适用

三、非主营业务分析

适用 不适用

四、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

单位:元

 

2015年末

2014年末

比重增减

重大变动说明

金额

占总资产比例

金额

占总资产比例

货币资金

362,544,086.82

15.01%

250,060,406.91

12.61%

2.40%

 

应收账款

414,499,473.87

17.16%

261,453,184.21

13.19%

3.97%

 

存货

343,173,776.39

14.21%

315,597,811.95

15.92%

-1.71%

 

固定资产

370,064,784.33

15.32%

250,281,139.22

12.62%

2.70%

 

在建工程

211,515,327.75

8.76%

217,103,071.87

10.95%

-2.19%

 

短期借款

40,000,000.00

1.66%

 

 

1.66%

 

2、以公允价值计量的资产和负债

适用 不适用

单位:元

项目

期初数

本期公允价值变动损益

计入权益的累计公允价值变动

本期计提的减值

本期购买金额

本期出售金额

期末数

金融资产

 

1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(不含衍生金融资产)

429,916,710.21

2,372,054.80

 

 

 

434,660,817.87

 

上述合计

429,916,710.21

2,372,054.80

 

 

 

434,660,817.87

0.00

金融负债

0.00

 

 

 

 

 

0.00

报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化

五、投资状况分析

1、总体情况

适用 不适用

报告期投资额(元)

上年同期投资额(元)

变动幅度

150,000,000.00

0.00

0.00%

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

适用 不适用

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

适用 不适用

4、以公允价值计量的金融资产

适用 不适用

5、募集资金使用情况

适用 不适用

1)募集资金总体使用情况

适用 不适用

单位:万元

募集年份

募集方式

募集资金总额

本期已使用募集资金总额

已累计使用募集资金总额

报告期内变更用途的募集资金总额

累计变更用途的募集资金总额

累计变更用途的募集资金总额比例

尚未使用募集资金总额

尚未使用募集资金用途及去向

闲置两年以上募集资金金额

2010

公开募集

109,027.08

5,953.88

106,286.5

0

0

0.00%

9,021.84

银行理财及专户存放

9,000

合计

--

109,027.08

5,953.88

106,286.5

0

0

0.00%

9,021.84

--

9,000

募集资金总体使用情况说明

       经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1238号核准,本公司委托主承销商平安证券有限责任公司(以下简称平安证劵”)首次公开发行人民币普通股(A 股)3,000万股(每股面值1元),发行价格为每股38.60元,共募集资金人民币115,800.00万元。扣除承销和保荐费用6,090万元后的募集资金人民币109,710.00万元,由主承销商平安证劵于2010930日汇入本公司账户。另减除律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用682.92万元,公司本次实际募集资金净额为人民币109,027.08万元,经大信会计师事务有限公司验证,并出具大信验字[2010]1-0072号《验资报告》。截止20151231日,公司共计使用募集资金103,394.63万元,其中募投项目使用45,660.84万元,使用超募资金永久补充流动资金和归还银行借款57,733.78万元,募集资金账户余额为9,021.84万元,包括募集资金累计产生的利息5,974.82万元。 

2)募集资金承诺项目情况

适用 不适用

单位:万元

承诺投资项目和超募资金投向

是否已变更项目(含部分变更)

募集资金承诺投资总额

调整后投资总额(1)

本报告期投入金额

截至期末累计投入金额(2)

截至期末投资进度(3)(2)/(1)

项目达到预定可使用状态日期

本报告期实现的效益

是否达到预计效益

项目可行性是否发生重大变化

承诺投资项目

年加工6万吨重型装备钢结构制造项目

51,293.3

51,293.3

5,953.88

48,552.72

94.66%

20141201

2,042.58

承诺投资项目小计

--

51,293.3

51,293.3

5,953.88

48,552.72

--

--

2,042.58

--

--

超募资金投向

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

归还银行贷款(如有)

--

17,800

17,800

 

17,800

100.00%

--

--

--

--

补充流动资金(如有)

--

39,933.78

39,933.78

 

39,933.78

100.00%

--

--

--

--

超募资金投向小计

--

57,733.78

57,733.78

 

57,733.78

--

--

 

--

--

合计

--

109,027.08

109,027.08

5,953.88

106,286.5

--

--

2,042.58

--

--

未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)

项目部分土地需当地政府填海造地,因民用设施动迁至20117月才完成,因此影响了总体进度。募投项目已于2014年底基本达到设计产能,尚剩余部分基建项目的收尾工程。

项目可行性发生重大变化的情况说明

超募资金的金额、用途及使用进展情况

不适用

 

募集资金投资项目实施地点变更情况

不适用

 

 

募集资金投资项目实施方式调整情况

不适用

 

 

募集资金投资项目先期投入及置换情况

适用

募集资金到位前(截止20101031日),本公司利用自筹资金先期投入3,332.82万元,该资金2011年由募集资金账户转入自有账户。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

不适用

 

项目实施出现募集资金结余的金额及原因

不适用

 

尚未使用的募集资金用途及去向

尚未使用的募集资金除购买理财产品外全部存放银行。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符,不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况,也不存在募集资金违规使用的情形。

3)募集资金变更项目情况

适用 不适用

公司报告期不存在募集资金变更项目情况。

六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

适用 不适用

公司报告期未出售重大资产。

2、出售重大股权情况

适用 不适用

七、主要控股参股公司分析

适用 不适用

主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况

单位:元

公司名称

公司类型

主要业务

注册资本

总资产

净资产

营业收入

营业利润

净利润

蓬莱大金海洋重工有限公司

子公司

重型电力装备构件

130000000

1,022,402,520.26

148,457,659.74

308,881,004.30

26,413,885.94

20,425,781.91

报告期内取得和处置子公司的情况

适用 不适用

主要控股参股公司情况说明

八、公司控制的结构化主体情况

适用 不适用

九、公司未来发展的展望

(一)经营环境分析

       风能是太阳辐射下流动形成的,与其它能源相比,风能具有明显的优势,它蕴藏量大,是水能的10倍,分布广泛,永不枯竭。风力发电产业在国家政策的大力支持下,在环境治理和节能减排的大背景下,相关产业得到了快速的发展,现已完善了风电主机、叶片、塔架等产业链,经过几年的优胜劣汰,具有研发能力,独力自主知识产权的企业得到了发展状大,形成了一定的产业集中度,本企业在此环境中,得到了较快的成长。

(二)行业竞争情况

       公司的主要产品之一火电锅炉岛钢结构产品,经过多年的工艺进步和完善,已成为公司质量过硬、工艺先进、检测手段完善的拳头产品,成为上游主机厂家首选的出口配套产品供应商,工艺复杂的塔式炉和百万千瓦超超临界火电锅炉岛钢结构产品,代表目前该行业的最高技术及工艺水平,其装备、管理与技术在行业中处领先地位,具有较强的竞争优势。

      公司的主导产品风力发电塔架产品,也是行业中的领军企业之一,具有大功率、低风速风力发电塔架的专有技术和自主知识产权,生产工艺、技术水平、装备水平匀具国内外先进水平,2015年完成了金风科技、明阳两个主机制造厂商,陆上3兆瓦样机塔架的制造,募投项目蓬莱大金完成了海工桩基础和滩涂风电项目的配套,并成功实现了产品的出口,预示着本公司的产品品种更加完善齐全,为公司未来的发展奠定了坚实的基础。

       随着国外风电市场转暖和国内市场的理性发展及并网条件的改善,经过行业的竞争、整合,具备核心竞争能力的企业在市场上优势显现,企业掌握行业50多项国家发明、实用新型专利技术,具有一定的竞争优势。

(三)公司发展战略

       公司经过深度探讨,确定公司的战略为:

       第一层次:继续坚持发展陆地业务(火电钢结构和陆地风电塔筒)。以大金重工本部为基地,以“调结构、促增长”为指导思路,做大做强陆地业务并使火电钢结构和陆地风电塔筒成为并驾齐驱的子版块,同时积极开拓海外市场。

       第二层次:积极拓展海上业务,以蓬莱大金为主要基地,依托大金重工原有风电塔筒的产业优势和品牌优势,积极拓展海上风力发电塔筒等业务板块和海外市场。

       第三层次:适时引入新兴产业,依托大金重工的资金、品牌优势和上市公司的融资平台,以并购、投资或合作方式跨越式的进入到新兴业务,培育未来新的利润增长点,大幅提升公司价值。

(四)2016年经营计划

       1、经营目标

      公司2016年的经营目标:坚持以新能源装备制造产业为基础,扩展产品的服务半径及服务能力,大力开发海上风力发电及海洋工程产品;大力开发国际市场,依托一带一路的发展战略,作好企业的重组并购工作,使企业在走出去的道路上做大做强。

       2、实现目标保证措施

       1)公司阜新基地的《提质扩模》项目建设,原则上采取边生产、边建设的办法,力争不影响公司的产能,确保公司2016年经营目标的实现。

       2)公司与外部企业建立战略合作,为风力发电的快速发展做好了产能扩张和区域辐射准备。

       3)蓬莱大金的全面达产,使公司具备了海上风电装备制造、海洋工程、核电工程装备制造的能力,公司积极拓展海外业务,在持续发展的基础上,公司的海外业务将会再上新的台阶。

       4)加强公司体系建设,2016年公司将继续在维护好已取得的成果,不断提升全公司的管理水平,为开拓国际市场奠定基础。

       5)加强公司信息化建设水平,提升公司防范风险能力。实施对公司财务、人力资源、客户、供应商等重点环节的集中管控与统筹管理,最大化利用公司资源,实现资源利用的最大化和效益最大化。

       6)继续实施人才战略,引进、培养管理、技术人才,做好人员结构调整,建立科技人才考核竞争机制,调动人才的创造积极性,不断提升公司自主创新能力,以人才战略促进公司的发展。

       7)加强企业内控管理,强化企业内部审计制度建设。本年度以实施企业内控管理完善年度为契机,通过培训、建章建制等措施,树立全体员工的内控管理意识,使企业内控管理工作初见成效。

       8)加大企业营销队伍建设,提高营销人员队伍素质。2016年公司将围绕公司业务人员队伍建设出台专项激励政策,使公司业务稳步增长。

       9)严格成本控制,强化企业内部核算管理,树立全员成本管理意识,将目标分解到班组个人,确保业务预算目标的达成。

       10)加大、加快投资并购的步伐,依托公司自身的投资团队的主观能动性,充分利用市场各种资源,早日实现并购重组零的突破,使公司由单一的内生式发展向内生式+外延式转型。

(五)资金需求及使用计划

       本年度公司经营活动以企业自有资金为主,强调在业务活动中使用银行承兑汇票或信用证,以增加企业资金的流动性和资金效益。企业将严格募投资金管理制度,按招股书披露的计划使用募投资金,接受相关机构、部门的监管,并严格审批程序。

(六)风险分析

       2016年公司可能面对的风险:

       1、主要原材料价格大幅波动的风险

       公司产品主要原材料为钢板、法兰、油漆、焊材及配件,其中80%与钢材价格有关,钢材价格的波动对公司效益影响较大。由于从招投标过程到钢材采购过程存在一定的时间性差异,钢材的采购面临价格涨价风险,导致公司业绩波动。

       2、客户工程项目推迟收货的风险

       风电项目建设周期长,受自然环境影响较大,气候、安装条件、人文环境等均制约项目建设进度,造成客户不能按期收货,导致产成品场内堆积。由于风电产品造价较高,客户延期收货会造成公司资金被占用和短缺风险。

       3、行业政策风险

       风电行业按照国家的中长期能源发展规划是长期鼓励的绿色能源,但由于电力行业与国家宏观经济形势关联度较高,国家能源政策的变化对公司业绩影响较大。

       4、应收账款余额较大的风险

       公司产品销售采取招投标形式并在执行中留有质量保证金,工程周期12-24个月,随着公司业务的增加,公司应收账款可能相应增加,存在发生坏账风险。

十、接待调研、沟通、采访等活动

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

适用 不适用

接待时间

接待方式

接待对象类型

调研的基本情况索引

20150120

电话沟通

个人

公司基本情况,与硅谷天堂合作情况。

20150128

电话沟通

个人

公司基本情况,与硅谷天堂合作情况。

20150205

电话沟通

个人

公司基本情况,与硅谷天堂合作情况。

20150316

电话沟通

个人

公司生产经营基本情况。

20150324

实地调研

机构

公司生产经营基本情况及未来发展规划。

20150416

电话沟通

个人

公司生产经营基本情况。

20150429

其他

机构

投资深圳旺金金融信息服务有限公司相关情况。

20150506

电话沟通

个人

公司生产经营基本情况。

20150619

电话沟通

个人

公司生产经营基本情况。

20150826

电话沟通

个人

公司生产经营基本情况。

20151012

电话沟通

个人

公司生产经营基本情况。

20151126

电话沟通

个人

公司生产经营基本情况。

20151210

电话沟通

个人

公司生产经营基本情况。

2、报告期末至披露日期间接待调研、沟通、采访等活动登记表

适用 不适用

接待时间

接待方式

接待对象类型

调研的基本情况索引

20160220

电话沟通

个人

投资深圳旺金金融信息服务有限公司相关情况。


第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

适用 不适用

公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况

     2013年度权益分派方案:以公司现有总股本360,000,000股为基数,向全体股东每10股派0.10元人民币现金(含税);不进行资本公积转增股本。

     2014年度权益分派方案:以公司现有总股本360,000,000股为基数,向全体股东每10股派0.10元人民币现金(含税);同时,以资本公积金向全体股东每10股转增5.00股。分红前本公司总股本360,000,000股,分红后总股本增至540,000,000股。

     2015年度权益分派方案:以公司现有总股本540,000,000股为基数,向全体股东每10股派0.20元人民币现金(含税);不进行资本公积转增股本。


公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表

单位:元

分红年度

现金分红金额(含税)

分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润

占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率

以其他方式现金分红的金额

以其他方式现金分红的比例

2015

10,800,000.00

92,669,439.29

11.65%

 

 

2014

3,600,000.00

47,262,265.10

7.62%

 

 

2013

3,600,000.00

36,464,158.97

9.87%

 

 

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案

适用 不适用

二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

适用 不适用

10股送红股数(股)

0

10股派息数(元)(含税)

0.20

10股转增数(股)

0

分配预案的股本基数(股)

540,000,000

现金分红总额(元)(含税)

10,800,000.00

可分配利润(元)

302,138,734.74

现金分红占利润分配总额的比例

100.00%

本次现金分红情况

公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80

利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明

2016226日,公司第二届董事会第三十次会议审议通过了《2015年度利润分配及资本公积金转增股本预案》,综合考虑公司持续经营发展及回报股东等因素,提出2015年度利润分配预案如下:以20151231日的总股本540,000,000股为基础,拟按每10股派发现金股利人民币0.20元,共计1,080万元;不进行资本公积转增股本。

三、承诺事项履行情况

1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

适用 不适用

承诺事由

承诺方

承诺类型

承诺内容

承诺时间

承诺期限

履行情况

股改承诺

 

 

 

 

 

 

收购报告书或权益变动报告书中所作承诺

 

 

 

 

 

 

资产重组时所作承诺

 

 

 

 

 

 

首次公开发行或再融资时所作承诺

 

 

 

 

 

 

股权激励承诺

 

 

 

 

 

 

其他对公司中小股东所作承诺

金鑫

自愿承诺

公司实际控制人、董事长金鑫先生计划拟通过深圳证券交易所交易系统允许的方式(包括但不限于集中竞价、连续竞价和大宗交易)或通过证券公司、基金管理公司定向资产管理等方式适时增持公司股份,增持金额不低于500万元(人民币),增持不超过公司总股份的2%

20150804

201584日起六个月内

正常履行中

承诺是否按时履行

如承诺超期未履行完毕的,应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划

根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范动作指引》第4.2.21条规定,上市公司控股股东、实际控制人在公司年度报告公告前三十日内,因特殊原因推迟年度报告公告日期的,自原预约公告日前三十日起算,直至公告前一日不得买卖上市公司股份。金鑫先生将增持计划期限延长三个月,除此之外其他承诺不变。

2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明

适用 不适用

四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

适用 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期非标准审计报告的说明

适用 不适用

六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

适用 不适用

公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

适用 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

适用 不适用

公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称

立信会计师事务所(特殊普通合伙)

境内会计师事务所报酬(万元)

40

境内会计师事务所审计服务的连续年限

3

境内会计师事务所注册会计师姓名

许培梅、张震

境外会计师事务所名称(如有)

境外会计师事务所报酬(万元)(如有)

0

境外会计师事务所审计服务的连续年限(如有)

境外会计师事务所注册会计师姓名(如有)

当期是否改聘会计师事务所

聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

适用 不适用

十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

适用 不适用

十一、破产重整相关事项

适用 不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

十二、重大诉讼、仲裁事项

适用 不适用

本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。

十三、处罚及整改情况

适用 不适用

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

适用 不适用

十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

适用 不适用

公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。

十六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

适用 不适用

公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

适用 不适用

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

适用 不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

适用 不适用

公司报告期不存在关联债权债务往来。

5、其他重大关联交易

适用 不适用

公司报告期无其他重大关联交易。

十七、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

1)托管情况

适用 不适用

公司报告期不存在托管情况。

2)承包情况

适用 不适用

公司报告期不存在承包情况。

3)租赁情况

适用 不适用

公司报告期不存在租赁情况。

2、重大担保

适用 不适用

1)担保情况

单位:万元

公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)

担保对象名称

担保额度相关公告披露日期

担保额度

实际发生日期(协议签署日)

实际担保金额

担保类型

担保期

是否履行完毕

是否为关联方担保

公司与子公司之间担保情况

担保对象名称

担保额度相关公告披露日期

担保额度

实际发生日期(协议签署日)

实际担保金额

担保类型

担保期

是否履行完毕

是否为关联方担保

蓬莱大金海洋重工有限公司

20150513

5,000

20150513

5,000

10个月

报告期内审批对子公司担保额度合计(B1

5,000

报告期内对子公司担保实际发生额合计(B2

2,249.22

报告期末已审批的对子公司担保额度合计(B3

5,000

报告期末对子公司实际担保余额合计(B4

2,750.78

子公司对子公司的担保情况

担保对象名称

担保额度相关公告披露日期

担保额度

实际发生日期(协议签署日)

实际担保金额

担保类型

担保期

是否履行完毕

是否为关联方担保

公司担保总额(即前三大项的合计)

报告期内审批担保额度合计(A1+B1+C1

5,000

报告期内担保实际发生额合计(A2+B2+C2

2,249.22

报告期末已审批的担保额度合计(A3+B3+C3

5,000

报告期末实际担保余额合计(A4+B4+C4

2,750.78

实际担保总额(即A4+B4+C4)占公司净资产的比例

1.67%

其中:

采用复合方式担保的具体情况说明

2)违规对外担保情况

适用 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

3、委托他人进行现金资产管理情况

1)委托理财情况

适用 不适用

单位:万元

受托人名称

是否关联交易

产品类型

委托理财金额

起始日期

终止日期

报酬确定方式

本期实际收回本金金额

计提减值准备金额(如有)

预计收益

报告期实际损益金额

报告期损益实际收回情况

华融证券股份有限公司

资产管理计划

2,000

20150114

 

非保本浮动收益型

2,000

 

33.69

33.69

已收回

华融证券股份有限公司

资产管理计划

4,000

20150114

20150123

非保本浮动收益型

4,000

 

5.19

5.19

已收回

中国工商银行股份有限公司阜新新邱支行

银行理财

5,000

20150115

20150225

保本浮动收益型

5,000

 

23.03

23.03

已收回

中国工商银行股份有限公司阜新新邱支行

银行理财

5,000

20150115

20150416

保本浮动收益型

5,000

 

53.6

53.6

已收回

中国民族证券有限责任公司

资产管理计划

2,600

20150118

20150420

非保本固定收益型

2,600

 

42.22

42.22

已收回

中国建设银行股份有限公司阜新城建支行

银行理财

2,000

20150121

20150429

保本浮动收益型

2,000

 

21.48

21.48

已收回

中国建设银行股份有限公司阜新城建支行

银行理财

4,000

20150121

20150227

保本浮动收益型

4,000

 

15.41

15.41

已收回

华融证券股份有限公司

资产管理计划

4,000

20150127

20150727

非保本固定收益型

4,000

 

141.17

141.17

已收回

齐鲁证券有限公司

资产管理计划

250

20150128

 

非保本浮动收益型

250

 

3.57

3.57

已收回

中国民族证券有限责任公司

资产管理计划

3,000

20150213

20150812

非保本固定收益型

3,000

 

104.17

104.17

已收回

华融证券股份有限公司

资产管理计划

1,600

20150311

20150702

非保本固定收益型

1,600

 

31.7

31.7

已收回

华融证券股份有限公司

资产管理计划

1,500

20150326

20150926

非保本固定收益型

1,500

 

57.6

57.6

已收回

中国民族证券有限责任公司

资产管理计划

600

20150403

20150706

非保本固定收益型

600

 

9.84

9.84

已收回

齐鲁证券有限公司

资产管理计划

3,000

20150403

20150706

本金保障型收益凭证

3,000

 

50.75

50.75

已收回

齐鲁证券有限公司

资产管理计划

200

20150408

 

非保本浮动收益型

200

 

0.86

0.86

已收回

中国工商银行股份有限公司阜新新邱支行

银行理财

5,000

20150421

20150629

保本浮动收益型

5,000

 

36.79

36.79

已收回

中信建投证券股份有限公司

资产管理计划

2,000

20150514

 

非保本浮动收益型

 

 

 

 

已收回

华融证券股份有限公司

资产管理计划

500

20150518

20151114

非保本浮动收益型

500

 

18.01

18.01

已收回

华融证券股份有限公司

资产管理计划

3,000

20150519

 

非保本浮动收益型

 

 

 

 

未收回

齐鲁证券有限公司

资产管理计划

100

20150520

 

非保本浮动收益型

100

 

0.32

0.32

已收回

中国工商银行股份有限公司阜新新邱支行

银行理财

5,000

20150610

 

保本浮动收益型

5,000

 

16.3

16.3

已收回

华融证券股份有限公司

资产管理计划

850

20150626

 

保本固定收益型

 

 

 

 

未收回

华融证券股份有限公司

资产管理计划

1,000

20150626

20151224

保本固定收益型

1,000

 

35.6

35.6

已收回

汇添富资本管理有限公司

资产管理计划

1,000

20150701

20151229

保本固定收益型

1,000

 

37.9

37.9

已收回

中国工商银行股份有限公司阜新新邱支行

银行理财

5,000

20150703

20150820

保本浮动收益型

5,000

 

18.49

18.49

已收回

华融证券股份有限公司

资产管理计划

1,600

20150706

20160102

保本固定收益型

1,600

 

56.96

56.96

已收回

齐鲁证券有限公司

资产管理计划

4,500

20150717

 

非保本浮动收益型

4,500

 

12.95

12.95

已收回

齐鲁证券有限公司

资产管理计划

50

20150812

 

非保本浮动收益型

50

 

0.12

0.12

已收回

华融证券股份有限公司

资产管理计划

2,000

20150819

 

保本固定收益型

 

 

 

 

未收回

华融证券股份有限公司

资产管理计划

1,000

20150825

20160301

保本固定收益型

 

 

34.9

 

未收回

齐鲁证券有限公司

资产管理计划

4,000

20150902

 

非保本浮动收益型

 

 

 

 

未收回

中国工商银行股份有限公司阜新新邱支行

银行理财

9,500

20150908

20151013

保本浮动收益型

9,500

 

20.04

20.04

已收回

齐鲁证券有限公司

资产管理计划

3,500

20150917

 

非保本浮动收益型

3,500

 

29.27

29.27

已收回

中国工商银行股份有限公司阜新新邱支行

银行理财

9,000

20151023

20160107

保本浮动收益型

 

 

46.8

 

未收回

华融证券股份有限公司

资产管理计划

1,500

20151105

20160508

保本浮动收益型

 

 

48.75

 

未收回

华融证券股份有限公司

资产管理计划

400

20151127

20160226

保本浮动收益型

 

 

5

 

未收回

华融证券股份有限公司

资产管理计划

1,000

20151127

20160526

保本浮动收益型

 

 

28

 

未收回

华融证券股份有限公司

资产管理计划

2,500

20151203

20151211

保本固定收益型

2,500

 

6.59

6.59

已收回

合计

102,750

--

--

--

78,000

 

1,047.07

883.62

--

委托理财资金来源

暂时闲置的募集资金和自有资金

逾期未收回的本金和收益累计金额

0

涉诉情况(如适用)

委托理财审批董事会公告披露日期(如有)

20150115

20150428

委托理财审批股东会公告披露日期(如有)

 

未来是否还有委托理财计划

2)委托贷款情况

适用 不适用

公司报告期不存在委托贷款。

4、其他重大合同

适用 不适用

公司报告期不存在其他重大合同。

十八、其他重大事项的说明

适用 不适用

公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。

十九、公司子公司重大事项

适用 不适用

二十、社会责任情况

适用 不适用

二十一、公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券


第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位:股

 

本次变动前

本次变动增减(+,-)

本次变动后

数量

比例

发行新股

送股

公积金转股

其他

小计

数量

比例

二、无限售条件股份

360,000,000

100.00%

 

 

180,000,000

 

180,000,000

540,000,000

100.00%

1、人民币普通股

360,000,000

100.00%

 

 

180,000,000

 

180,000,000

540,000,000

100.00%

三、股份总数

360,000,000

100.00%

 

 

180,000,000

 

180,000,000

540,000,000

100.00%

股份变动的原因

适用 不适用

股份变动的批准情况

适用 不适用

股份变动的过户情况

适用 不适用

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

适用 不适用

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

适用 不适用

2、限售股份变动情况

适用 不适用

二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行(不含优先股)情况

适用 不适用

2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

适用 不适用

3、现存的内部职工股情况

适用 不适用

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

单位:股

报告期末普通股股东总数

51,175

年度报告披露日前上一月末普通股股东总数

52,973

报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注8

0

年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注8

0

持股5%以上的股东或前10名股东持股情况

股东名称

股东性质

持股比例

报告期末持股数量

报告期内增减变动情况

持有有限售条件的股份数量

持有无限售条件的股份数量

质押或冻结情况

股份状态

数量

阜新金胤新能源技术咨询有限公司

境内非国有法人

47.41%

256,000,500

85,333,500

 

256,000,500

 

 

节洪臣

境内自然人

4.34%

23,409,000

7,803,000

23,409,000

 

 

 

分宜县隆达科技发展有限公司

境内非国有法人

3.75%

20,250,000

6,750,000

 

20,250,000

 

 

中国工商银行股份有限公司-汇添富移动互联股票型证券投资基金

其他

2.41%

12,999,650

 

 

12,999,650

 

 

中国农业银行股份有限公司-宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金

其他

2.02%

10,904,055

 

 

10,904,055

 

 

和君沣盈资产管理有限公司-和君沣盈A股策略投资基金1

其他

1.30%

7,000,000

 

 

7,000,000

 

 

中信证券股份有限公司

境内非国有法人

1.00%

5,382,623

 

 

5,382,623

 

 

中国工商银行股份有限公司-汇添富外延增长主题股票型证券投资基金

其他

0.74%

4,004,773

 

 

4,004,773

 

 

中国工商银行-南方稳健成长贰号证券投资基金

其他

0.44%

2,355,301

 

 

2,355,301

 

 

中国工商银行股份有限公司-南方稳健成长证券投资基金

其他

0.42%

2,249,770

 

 

2,249,770

 

 

战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况(如有)(参见注3

上述股东关联关系或一致行动的说明

1、阜新金胤为公司控股股东,实际控制人为金鑫。分宜隆达实际控制人为金鑫。节洪臣是金鑫姐夫。2、公司未知其他股东之间是否存在关联关系,也未知其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。

10名无限售条件股东持股情况

股东名称

报告期末持有无限售条件股份数量

股份种类

股份种类

数量

阜新金胤新能源技术咨询有限公司

256,000,500

人民币普通股

 

节洪臣

23,409,000

人民币普通股

 

分宜县隆达科技发展有限公司

20,250,000

人民币普通股

 

中国工商银行股份有限公司-汇添富移动互联股票型证券投资基金

12,999,650

人民币普通股

 

中国农业银行股份有限公司-宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金

10,904,055

人民币普通股

 

和君沣盈资产管理有限公司-和君沣盈A股策略投资基金1

7,000,000

人民币普通股

 

中信证券股份有限公司

5,382,623

人民币普通股

 

中国工商银行股份有限公司-汇添富外延增长主题股票型证券投资基金

4,004,773

人民币普通股

 

中国工商银行-南方稳健成长贰号证券投资基金

2,355,301

人民币普通股

 

中国工商银行股份有限公司-南方稳健成长证券投资基金

2,249,770

人民币普通股

 

10名无限售流通股股东之间,以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明

1、阜新金胤为公司控股股东,实际控制人为金鑫。分宜隆达实际控制人为金鑫。节洪臣是金鑫姐夫。2、公司未知其他股东之间是否存在关联关系,也未知其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。

10名普通股股东参与融资融券业务情况说明(如有)(参见注4

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司控股股东情况

控股股东性质:自然人控股

控股股东类型:法人

控股股东名称

法定代表人/单位负责人

成立日期

组织机构代码

主要经营业务

阜新金胤新能源技术咨询有限公司

金鑫

20030811

75276537-2

风能、太阳能新能源应用技术咨询,新能源的投资及投资咨询。

控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况

控股股东报告期内变更

适用 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

3、公司实际控制人情况

实际控制人性质:境内自然人

实际控制人类型:自然人

实际控制人姓名

国籍

是否取得其他国家或地区居留权

金鑫

中国

主要职业及职务

金鑫现任大金重工董事长、阜新金胤执行董事和总经理、分宜隆达执行董事和总经理、蓬莱大金董事长和总经理、北京金胤董事长。

过去10年曾控股的境内外上市公司情况

实际控制人报告期内变更

适用 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

适用 不适用

4、其他持股在10%以上的法人股东

适用 不适用

5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

适用 不适用


第七节 优先股相关情况

适用 不适用

报告期公司不存在优先股。


第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

姓名

职务

任职状态

性别

年龄

任期起始日期

任期终止日期

期初持股数(股)

本期增持股份数量(股)

本期减持股份数量(股)

其他增减变动(股)

期末持股数(股)

金鑫

董事长

现任

49

20130118

20160118

179,442,000

89,721,000

0

0

269,163,000

崔志忠

董事、总经理

现任

56

20130118

20160118

945,000

472,500

0

0

1,417,500

孙晓乐

董事、副总经理

现任

35

20130118

20160118

945,000

472,500

0

0

1,417,500

节洪臣

董事

离任

53

20130118

20151030

15,606,000

7,803,000

0

0

23,409,000

陈雪芳

董事

现任

53

20151030

20160118

0

0

0

0

0

祁和生

独立董事

现任

55

20130118

20160118

0

0

0

0

0

魏弘

独立董事

现任

54

20130118

20160118

0

0

0

0

0

石桐灵

独立董事

现任

40

20130118

20160118

0

0

0

0

0

贾跃东

监事会主席

现任

48

20130118

20160118

675,000

337,500

0

0

1,012,500

周国栋

监事

现任

36

20130118

20160118

0

0

0

0

0

付海斌

职工监事

现任

53

20130118

20160118

0

0

0

0

0

马春梅

副总经理

现任

45

20130118

20160118

675,000

337,500

0

0

1,012,500

王兴华

财务总监

现任

58

20130118

20160118

405,000

202,500

0

0

607,500

唐风华

副总经理、董事会秘书

离任

48

20130118

20150611

0

0

0

0

0

周庆泽

副总经理

现任

46

20130125

20160118

0

0

0

0

0

仇钢

副总经理、董事会秘书

现任

33

20140128

20160118

0

0

0

0

0

合计

--

--

--

--

--

--

198,693,000

99,346,500

0

0

298,039,500

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

姓名

担任的职务

类型

日期

原因

唐风华

董事会秘书

离任

20150611

个人原因

节洪臣

董事

离任

20151030

个人原因

三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

1、现任董事主要工作经历

金鑫先生,董事长,19671月出生,大专学历。

金鑫先生19871992年在辽宁营口纺织厂工作,历任技术工人、团委干部等职;19932001年在阜新盼盼门销售服务有限公司工作,任总经理;20012003年在辽宁盼盼三维钢结构工程有限公司任执行董事、总经理;200320096月任辽宁大金钢结构工程(集团)有限公司董事长、总经理;2009630日至今任本公司董事长。金鑫先生现兼任阜新金胤新能源技术咨询有限公司执行董事和总经理;分宜县隆达科技发展有限公司执行董事和总经理;蓬莱大金海洋重工有限公司董事长和总经理;北京金胤资本管理有限公司董事长。

崔志忠先生,董事,19607月出生,本科学历,教授、研究院级高级机械工程师,一级注册建造师。

崔志忠先生19791983年就读于沈阳农业大学农机系,获工科学士学位,19871989年在阜新市灯具厂工作,历任副厂长、厂长;19891993年在阜新县针织厂工作,任厂长;19932000年在阜新塑料制品二厂工作,历任副厂长、厂长;20012009629日任本公司副总经理;2009630日至今任本公司总经理。20098月至今任公司董事。

孙晓乐先生,董事,198111月出生,大专学历,助理工程师。

孙晓乐先生20019月~20047月就读于沈阳建筑工程学院,土木工程专业;20047月~20063月在本公司任工程部职员;200611月至今任本公司副总经理。20119月至今任公司董事。孙晓乐先生现兼任北京金胤资本管理有限公司董事及总经理。

陈雪芳女士,董事,19639月出生,大专学历,注册会计师,高级会计师。

陈雪芳女士1982~2001年在辽宁省阜新市化工厂工作,历任出纳、会计、主管会计、财务科长、主管财务副厂长;2002年在辽宁盼盼三维钢结构工程有限公司工作,任财务总监;20031~20098月在阜新市清源污水处理有限公司工作,任财务部部长;20099~201510月任本公司内审部负责人。201510月至今任公司董事。

祁和生先生,独立董事,19616月出生,本科学历,高级工程师。

祁和生先生19837月毕业于内蒙古工学院,畜牧业机械设计与制造专业;曾在机械工业部中国农牧业机械总公司风力机械处工作,任高级工程师,现任中国农机工业协会风能设备分会(风力机械分会)秘书长。200910月至今任本公司独立董事。

魏弘女士,独立董事,196211月出生,注册会计师,高级会计师。

魏弘女士19811992年在辽宁省蔬菜公司工作,历任出纳员、主管会计、财务科长;19931999年在辽宁会计师事务所工作,历任审计部主任、副主任会计师;20002007年在辽宁天健会计师事务所工作,任副主任会计师;2008年至今任职于华普天健会计师事务所辽宁分所,任副主任会计师。200910月至今任本公司独立董事。

石桐灵先生,独立董事,19764月出生,法学博士。

20008月~20049月在中国石油化工集团北京燕山石化公司工作,任财务主管;20049月~20077月,就读于辽宁大学法学院国际法学专业,获法学硕士学位;20077月~20119月在中国国投国际贸易有限公司工作,任财务主管;20119~20147月,就读于厦门大学法学院国际法学专业,获法学博士学位;20148月至今,在招商证券股份有限公司工作,任高级经理。20131月至今任公司独立董事。

2、现任监事主要工作经历

贾跃东先生,监事会主席,19688月出生,本科学历,高级工程师、一级注册建造师。

贾跃东先生19888月~19927月就读于大连轻工学院,机械工程系机械设计及制造专业;199210月~200011月任职于阜新电力修造厂,任生产计划部副部长;200012月~2003年任职于辽宁盼盼三维钢结构工程公司,任总工程师;2003年~200912月任公司总工程师,20101月至201212月任本公司副总经理。2013118日至今任公司监事会主席。贾跃东先生现兼任蓬莱金胤置业有限公司执行董事、总经理。

周国栋先生,监事,19806月出生,大专学历。

周国栋先生200210月进入辽宁大金钢结构工程(集团)有限公司供应部任采购员;20063月调入市场部任业务经理;20093月至今任辽宁大金重工股份有限公司市场部部长。20115月至今任本公司监事。周国栋先生现兼任蓬莱大金海洋重工有限公司监事;北京金胤资本管理有限公司监事。

付海斌先生,职工监事,19635月出生,初中毕业。

付海斌先生19801998年任职于阜新电源设备厂,任车间主任;19982001年任职于阜新盼盼门销售服务有限公司工作;2001年至今在本公司工作,任车间主任。200910月至今任本公司监事。付海斌先生现兼任蓬莱金胤置业有限公司监事。

3、高级管理人员主要工作经历

崔志忠先生,总经理,简历参见公司董事会成员。

马春梅女士,副总经理,19717月出生,大专学历。

马春梅女士19951月~20003月就职于阜新盼盼门销售服务有限公司,任销售主管;20005月~20035月就职于金饰达布艺公司,任总经理;20036月至20101月历任本公司办公室主任、监事;20101月至今任本公司副总经理。

孙晓乐先生,副总经理,简历参见公司董事会成员。

王兴华先生,财务总监,19588月出生,本科学历,会计师。

王兴华先生19793月~19813月就读于阜新煤矿技校;19813月~19837月任职于阜新矿务局五龙矿机电科;19837月~19867月,就读于阜新矿务局职工大学电大部,企管专业;19867月~19943月任职于阜新矿务局平安煤矿财务科成本会计,任助理会计师;19943月~199412月任职于阜新矿务局平安矿实业公司丹东金矿,任财务主管;199412月~199510月任职于阜新矿务局平安矿新项目办公室;199510月~20004月任职于阜新矿务局社会福利公司,任财务主管、副经理;20004月~20084月任职于阜新新美装饰材料有限公司,任财务主管、副总经理;20084月至今任公司财务总监。

      周庆泽先生,副总经理,19703月出生,初中学历。

 周庆泽先生2008年~2010年就职于本公司,任车间主任;2011年至20131月任公司生产综合部部长;20131月至今任公司副总经理。

 仇钢先生,副总经理兼董事会秘书,19832月出生,法学学士,法律职业资格。

    仇钢先生2007~2010年在北京市天银律师事务所从事律师工作;2010~20149月在平安证券有限责任公司投资银行事业部历任业务经理、高级经理、高级业务总监职务,在任职期间仇钢先生曾负责多家公司的改制上市工作,并参与多家上市公司再融资及重大资产重组等工作。201410月至今任公司副总经理。20156月至今兼任公司董事会秘书。

在股东单位任职情况

适用 不适用

任职人员姓名

股东单位名称

在股东单位担任的职务

任期起始日期

任期终止日期

在股东单位是否领取报酬津贴

金鑫

阜新金胤新能源技术咨询有限公司

执行董事

20030811

 

金鑫

阜新金胤新能源技术咨询有限公司

总经理

20100117

 

金鑫

分宜县隆达科技发展有限公司

执行董事

20090807

 

金鑫

分宜县隆达科技发展有限公司

总经理

20100117

 

贾跃东

分宜县隆达科技发展有限公司

监事

20090813

 

在其他单位任职情况

适用 不适用

任职人员姓名

其他单位名称

在其他单位担任的职务

任期起始日期

任期终止日期

在其他单位是否领取报酬津贴

金鑫

蓬莱大金海洋重工有限公司

董事长

20100121

 

金鑫

蓬莱大金海洋重工有限公司

总经理

20091214

 

金鑫

北京金胤资本管理有限公司

董事长

20121119

 

孙晓乐

北京金胤资本管理有限公司

董事、总经理

20121119

 

祁和生

中国农业工业协会风能设备分会

秘书长

20111117

20161117

祁和生

株洲时代新材料科技股份有限公司

独立董事

20150422

20180421

祁和生

中节能风力发电股份有限公司

独立董事

20130626

20160626

祁和生

山东莱芜金雷风电科技股份有限公司

独立董事

20140515

20170515

祁和生

华仪电气股份有限公司

独立董事

20160125

20170514

祁和生

全国风力机械标准化技术委员会

副秘书长

20140821

20190821

魏弘

华普天健会计师事务所辽宁分所

副主任会计师

20080101

 

石桐灵

招商证券股份有限公司

高级经理

20140801

 

石桐灵

深圳新宙邦科技股份有限公司

独立董事

20150414

20180414

贾跃东

蓬莱金胤置业有限公司

执行董事、总经理

20130122

 

周国栋

蓬莱大金海洋重工有限公司

监事

20111121

 

周国栋

北京金胤资本管理有限公司

监事

20121119

 

付海斌

蓬莱金胤置业有限公司

监事

20130122

 

在其他单位任职情况的说明

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况

适用 不适用

四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

    公司董事、监事、高级管理人员的薪酬由董事会薪酬与考核委员会提出,并报经董事会批准,根据其在公司所担任的职务,按照现行的薪酬标准确定其薪酬。报告期内,公司根据董事、监事、高级管理人员薪酬议案按月支付薪酬。

公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

单位:万元

姓名

职务

性别

年龄

任职状态

从公司获得的税前报酬总额

是否在公司关联方获取报酬

金鑫

董事长

49

现任

30.8

崔志忠

董事、总经理

56

现任

30.8

孙晓乐

董事、副总经理

35

现任

30.7

节洪臣

董事

53

离任

0

陈雪芳

董事

53

现任

20

祁和生

独立董事

55

现任

6

魏弘

独立董事

54

现任

6

石桐灵

独立董事

40

现任

6

贾跃东

监事会主席

48

现任

20

周国栋

监事

36

现任

12.6

付海斌

职工监事

53

现任

4.6

马春梅

副总经理

45

现任

20

周庆泽

副总经理

46

现任

12.6

王兴华

财务总监

58

现任

19.9

唐风华

副总经理、董事会秘书

48

离任

13.7

仇钢

副总经理、董事会秘书

33

现任

36

合计

--

--

--

--

269.7

--

公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

适用 不适用

五、公司员工情况

截至20151231日,本公司员工总数727人。公司员工结构如下:

专业结构情况

专业类别

员工人数

占员工总数比例

管理人员

84

11.55%

生产人员

310

42.64%

技术人员

235

32.32%

财务人员

12

1.65%

人事、行政及其他

86

11.83%

 

727

100%



员工受教育程度

受教育程度

员工人数

占员工总数比例

硕士

4

0.55%

本科

79

10.87%

大专

147

20.22%

中专、高中及以下

497

68.36%

 

727

100%





员工年龄分布

年龄区间

员工人数

占员工总数比例

55岁以上

14

1.93%

4655

152

20.91%

3645

158

21.73%

2635

323

44.43%

25岁及以下

80

11.00%

 

727

100%





企业薪酬成本情况

 

本期

当期领取薪酬员工总人数(人)

727

当期总体薪酬发生额(万元)

3,922

总体薪酬占当期营业收入比例

4.92%

高管人均薪酬金额(万元/人)

19

所有员工人均薪酬金额(万元/人)

5.39


第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况

报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范动作指引》及其他相关法律、法规的要求,不断完善公司法人治理结构,建立健全内部控制制度,不断加强信息披露工作,积极开展投资者关系管理工作,不断提高公司治理水平。

截至报告期末,公司治理的实际状况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件。

公司已建立的各项制度名称和公开信息披露情况:

公司已建立制度

公开信息披露情况

董事会秘书工作细则

20091028日,经公司第一届董事会第二次会议审议通过。

总经理工作细则

独立董事议事规则

累积投票制实施细则

对外担保管理制度

董事会发展战略委员会实施细则

2009122日,经公司第一届董事会第四次会议审议通过。

董事会审计委员会实施细则

董事会提名委员会实施细则

董事会薪酬与考核委员会实施细则

监事会议事规则(修订案)

20091225日,经公司第一届监事会第三次会议审议通过。

股东大会议事规则(修订案)

20091225日,经公司第一届董事会第五次会议审议通过。

董事会议事规则(修订案)

关联交易决策管理制度

信息披露事务管理制度

募集资金管理制度

重大信息内部报告制度

董事、监事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度(201011月)

20101126日,刊登于公司指定信息披露媒体巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

外部信息使用和报送管理制度(201011月)

内部审计制度(201011月)

年报信息披露重大差错责任追究制度(20112月)

2011225日,刊登于公司指定信息披露媒体巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

高级管理人员薪酬与绩效考核管理制度(201112月)

20111226日,刊登于公司指定信息披露媒体巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

投资者关系管理制度(201112月)

公司章程(201210月)

20121029日,刊登于公司指定信息披露媒体巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

内幕信息知情人登记、报备和保密制度(20134月)

2013425日,刊登于公司指定信息披露媒体巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

对外投资管理制度(20134月)

(一)关于股东与股东大会

公司严格遵守法律法规,按程序召集、召开股东大会。股东大会的召集、召开程序、出席股东大会的人员资格及股东大会的表决程序均符合《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》及其他法律法规的规定,能够确保全体股东尤其是中小股东享有平等地位,充分行使自己的权利。报告期内召开的股东大会均由公司董事会召集召开,并邀请律师进行现场见证。

(二)关于公司与控股股东

公司拥有独立的业务和经营自主能力,在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东相互独立,公司董事会、监事会和内部机构独立运作,公司的重大决策由股东大会依法做出,控股股东依法行使股东权利,没有超越公司股东大会直接或者间接干预公司的决策和经营活动的行为。报告期内,不存在控股股东占用公司资金的现象,也不存在公司为控股股东及其子公司提供担保的行为。

(三)关于董事与董事会

公司严格按照法律法规和《公司章程》规定的选聘程序选举董事;董事会目前人数7人,其中独立董事3人,人数和人员构成符合法律法规和《公司章程》的要求。公司董事会设立了审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和发展战略委员会,为董事会的决,策提供专业意见和参考。公司全体董事能够依据《董事会议事规则》、《独立董事制度》等制度开展工作,以认真负责的态度按时出席董事会和股东大会,积极参加相关知识的培训,熟悉有关法律法规。公司三名独立董事在工作中保持充分的独立性,认真审议各项议案,对有关事项发表了独立意见,切实维护了公司和中小股东的利益。

(四)关于监事与监事会

公司监事会由3名监事组成,其中职工代表监事1人,监事人数和人员构成符合法律、法规及《公司章程》的要求。报告期内,公司监事会按照《监事会议事规则》和有关法律、法规的规定履行职责,本着对股东负责的态度,对公司经营运作、财务状况以及公司董事、经理和其他管理人员履行职责的合法合规性进行监督,维护了公司及股东的合法权益。年内召开监事会会议5次,列席了全部的董事会会议,检查了公司的财务状况并对董事会编制的定期报告进行了审核。

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

     公司自设立以来,严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和公司章程的要求规范运作,公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开,具有独立完整的业务及自主经营能力。(一)业务独立情况公司拥有完整的供应、研发、生产和销售体系,具有独立面向市场自主经营的能力,独立开展业务,独立核算和决策,独立承担责任与风险,公司与控股股东签订了避免同业竞争协议,控股股东承诺不从事任何与公司经营范围相同或相近的业务。(二)资产完整情况公司与控股股东产权关系明晰,具有完整独立的法人财产,公司对所有的资产有完全的控制支配权,不存在资产、资金被控股股东占用而损害公司利益的情况。(三)人员独立情况公司董事、监事及高级管理人员均严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定产生,公司高级管理人员均专职在公司工作并领取薪酬,不存在在股东公司或其下属企业兼任除董事、监事以外的执行职务的情况。公司拥有独立的劳动、人事及工资管理体系,公司员工均与本公司签订了劳动聘用合同,工资发放、福利支出与股东及其关联人严格分离。(四)机构独立情况公司拥有独立完整的组织结构,建立了股东大会、董事会、监事会和总经理等相互约束的法人治理结构。公司的生产经营和办公机构与股东公司完全分开,不存在混合经营、合署办公的情形,不存在股东公司及其它关联公司干预公司机构设置的情况。(五)财务独立情况公司设有独立的财务会计部门和内部审计部门,建立了独立的会计核算体系和规范的财务管理制度,独立进行财务决策。公司自设立以来,在银行独立开立账户,依法独立进行纳税申报和履行纳税义务,独立对外签订合同,不存在与股东共用银行账户或混合纳税现象。

三、同业竞争情况

适用 不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次

会议类型

投资者参与比例

召开日期

披露日期

披露索引

2014年年度股东大会

年度股东大会

0.05%

20150324

20150325

《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)刊登的《2014年年度股东大会决议公告》(公告编号:2015-015

2015年第一次临时股东大会

临时股东大会

0.01%

20151117

20151118

《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)刊登的《2015年第一次临时股东大会决议公告》(公告编号:2015-057

机构投资者情况

机构投资者名称

出任董事人数

股东大会参与次数

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

适用 不适用

五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

独立董事出席董事会情况

独立董事姓名

本报告期应参加董事会次数

现场出席次数

以通讯方式参加次数

委托出席次数

缺席次数

是否连续两次未亲自参加会议

祁和生

9

1

7

0

1

魏弘

9

1

8

0

0

石桐灵

9

1

8

0

0

独立董事列席股东大会次数

2

连续两次未亲自出席董事会的说明

2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议

报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳

独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

报告期内,独立董事未向公司提出相关建议。

六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

公司于2009122日,公司第一届董事会第四次会议通过议案,设立董事会审计委员会、发展战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会,并通过《董事会审计委员会实施细则》、《董事会发展战略委员会实施细则》、《董事会提名委员会实施细则》、《董事会薪酬与考核委员会实施细则》。

报告期内,董事会各专门委员会履职情况如下:

1、董事会发展战略委员会履职情况

发展战略委员会本年度共召开6次会议,对公司长期发展战略和重大投资决策进行了研究并提出了建议。

2、董事会审计委员会履职情况

    审计委员会本年度共召开4次会议,审议了内部审计部门提交的工作报告、工作计划、定期报告等。对公司内部控制制度的有效性进行检查和指导,在年报审计工作中对财务报表出具审核意见,到公司现场进行核查、检查公司财务等。

     3、董事会提名委员会

    董事会提名委员会本年度共召开1次会议,对公司第二届董事会补选董事候选人进行提名,发表审查意见和建议,形成决议并提交董事会审议。

七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

监事会对报告期内的监督事项无异议。

八、高级管理人员的考评及激励情况

    高级管理人员实行年薪制,根据行业薪酬水平,结合经营效益、岗位情况等因素确定。年终对高级管理人员的履行职责情况和年度实际业绩进行考评。2015年度高级管理人员的考核均为良好以上。2015年度公司未实行股权激励等事项。

九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

2、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期

20160229

内部控制评价报告全文披露索引

《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)刊登的《2015年度内部控制评价报告》

纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例

100.00%

纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例

100.00%

缺陷认定标准

类别

财务报告

非财务报告

定性标准

 财务报告重大缺陷的迹象包括:                                        公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为;公司更正已公布的财务报告;注册会计师发现的却未被公司目标控制识别的当期财务报告中的重大错报;审计委员会和审计部对公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效;公司主要会计政策、会计估计变更或会计差错更正事项未按规定披露。                                                                   财务报告重要缺陷的迹象包括:未依照公认会计准则选择和应用会计政策;未建立反舞弊程序和控制措施;对于非常规和特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制;对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标。                                                一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。                                                               

非财务报告的缺陷认定主要以缺陷对业务流程的影响程度、发生的可能性作判定。如果缺陷发生的可能性较小,会降低工作效率或效果,或加大效果的不确定性、或使之偏离预期目标为一般缺陷;如果缺陷发生的可能性较高,会显著降低工作效率或效果,或显著加大效果的不确定性、或使之显著偏离预期目标为重要缺陷;如果缺陷发生的可能性高,会严重降低工作效率或效果,或严重加大效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标预期目标为重大缺陷。

定量标准

定量标准以税前利润、资产总额作为衡量指标。                      

内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润相关的,以税前利润指标衡量:如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于税前利润的5%,则认定为一般缺陷;如果超过税前利润5%,小于10%认定为重要缺陷;如果超过税前利润10%则认定为重大缺陷。                                            内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管理相关的,以资产总额指标衡量:如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于资产总额的0.5%,则认定为一般缺陷;如果超过资产总额0.5%,小于1%认定为重要缺陷;如果超过资产总额1%则认定为重大缺陷。

定量标准以税前利润、资产总额作为衡量指标。       

内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润相关的,以税前利润指标衡量:如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的直接财产损失小于税前利润的5%,则认定为一般缺陷;如果超过税前利润5%,小于10%认定为重要缺陷;如果超过税前利润10%则认定为重大缺陷。                                                                      内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管理相关的,以资产总额指标衡量:如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的直接财产损失小于资产总额的0.5%,则认定为一般缺陷;如果超过资产总额0.5%,小于1%认定为重要缺陷;如果超过资产总额1%则认定为重大缺陷。                                                                                                                         

财务报告重大缺陷数量(个)

0

非财务报告重大缺陷数量(个)

0

财务报告重要缺陷数量(个)

0

非财务报告重要缺陷数量(个)

0

十、内部控制审计报告或鉴证报告

内部控制鉴证报告

内部控制鉴证报告中的审议意见段

我们认为,贵公司按照财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》及相关规定于20151231日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。本结论是在受到鉴证报告中指出的固有限制的条件下形成的。

内控鉴证报告披露情况

披露

内部控制鉴证报告全文披露日期

20160226

内部控制鉴证报告全文披露索引

《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)刊登的《内部控制鉴证报告》

内控鉴证报告意见类型

标准无保留意见

非财务报告是否存在重大缺陷

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告

会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致


第十节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型

标准无保留审计意见

审计报告签署日期

20160227

审计机构名称

立信会计师事务所(特殊普通合伙)

审计报告文号

信会师报字[2016]710094

注册会计师姓名

许培梅  张震

审计报告正文

审计报告

信会师报字[2016]710094

辽宁大金重工股份有限公司全体股东:

我们审计了后附的辽宁大金重工股份有限公司(以下简称贵公司)财务报表,包括20151231日的合并及公司资产负债表、2015年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。

一、管理层对财务报表的责任

编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括:(1)按照企业会计准则的规定编制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。

我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

三、审计意见

我们认为,贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了贵公司20151231日的合并及公司财务状况以及2015年度的合并及公司经营成果和现金流量。

立信会计师事务所                        中国注册会计师:

(特殊普通合伙)

                                          中国注册会计师:

中国·上海                     二〇一六年二月二十六日

二、财务报表

财务附注中报表的单位为:人民币元

1、合并资产负债表

编制单位:辽宁大金重工股份有限公司

20160215

单位:元

项目

期末余额

期初余额

流动资产:

 

 

  货币资金

362,544,086.82

250,060,406.91

  结算备付金

 

 

  拆出资金

 

 

  以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

 

429,916,710.21

  衍生金融资产

 

 

  应收票据

39,302,704.30

27,400,000.00

  应收账款

414,499,473.87

261,453,184.21

  预付款项

20,528,624.01

41,165,835.64

  应收保费

 

 

  应收分保账款

 

 

  应收分保合同准备金

 

 

  应收利息

669,657.82

2,346,510.34

  应收股利

 

 

  其他应收款

27,279,561.05

30,039,927.72

  买入返售金融资产

 

 

  存货

343,173,776.39

315,597,811.95

  划分为持有待售的资产

 

 

  一年内到期的非流动资产

 

 

  其他流动资产

340,894,914.88

32,580,250.32

流动资产合计

1,548,892,799.14

1,390,560,637.30

非流动资产:

 

 

  发放贷款及垫款

 

 

  可供出售金融资产

150,000,000.00

 

  持有至到期投资

 

 

  长期应收款

 

 

  长期股权投资

 

 

  投资性房地产

 

 

  固定资产

370,064,784.33

250,281,139.22

  在建工程

211,515,327.75

217,103,071.87

  工程物资

 

 

  固定资产清理

 

 

  生产性生物资产

 

 

  油气资产

 

 

  无形资产

120,461,778.50

118,346,047.58

  开发支出

 

 

  商誉

 

 

  长期待摊费用

 

 

  递延所得税资产

10,239,500.49

6,199,742.97

  其他非流动资产

4,152,961.01

 

非流动资产合计

866,434,352.08

591,930,001.64

资产总计

2,415,327,151.22

1,982,490,638.94

流动负债:

 

 

  短期借款

40,000,000.00

 

  向中央银行借款

 

 

  吸收存款及同业存放

 

 

  拆入资金

 

 

  以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

 

 

  衍生金融负债

 

 

  应付票据

61,217,948.17

34,798,427.15

  应付账款

155,137,756.14

105,027,140.06

  预收款项

142,939,021.23

48,143,392.43

  卖出回购金融资产款

 

 

  应付手续费及佣金

 

 

  应付职工薪酬

6,280,021.51

5,016,837.51

  应交税费

7,704,195.97

1,778,462.09

  应付利息

 

 

  应付股利

 

 

  其他应付款

96,009,826.07

74,602,024.25

  应付分保账款

 

 

  保险合同准备金

 

 

  代理买卖证券款

 

 

  代理承销证券款

 

 

  划分为持有待售的负债

 

 

  一年内到期的非流动负债

 

 

  其他流动负债

 

 

流动负债合计

509,288,769.09

269,366,283.49

非流动负债:

 

 

  长期借款

 

 

  应付债券

 

 

   其中:优先股

 

 

      永续债

 

 

  长期应付款

 

 

  长期应付职工薪酬

 

 

  专项应付款

124,059,420.00

124,059,420.00

  预计负债

 

 

  递延收益

139,676,105.50

35,538,052.74

  递延所得税负债

 

293,465.37

  其他非流动负债

 

 

非流动负债合计

263,735,525.50

159,890,938.11

负债合计

773,024,294.59

429,257,221.60

所有者权益:

 

 

  股本

540,000,000.00

360,000,000.00

  其他权益工具

 

 

   其中:优先股

 

 

      永续债

 

 

  资本公积

760,197,471.33

940,197,471.33

  减:库存股

 

 

  其他综合收益

 

 

  专项储备

 

 

  盈余公积

39,966,650.56

32,361,690.09

  一般风险准备

 

 

  未分配利润

302,138,734.74

220,674,255.92

归属于母公司所有者权益合计

1,642,302,856.63

1,553,233,417.34

  少数股东权益

 

 

所有者权益合计

1,642,302,856.63

1,553,233,417.34

负债和所有者权益总计

2,415,327,151.22

1,982,490,638.94

法定代表人:金鑫                     主管会计工作负责人:崔志忠                     会计机构负责人:王兴华

2、母公司资产负债表

单位:元

项目

期末余额

期初余额

流动资产:

 

 

  货币资金

174,168,768.91

240,204,244.17

  以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

 

421,857,121.91

  衍生金融资产

 

 

  应收票据

22,003,474.30

27,400,000.00

  应收账款

390,985,702.20

246,931,605.97

  预付款项

9,674,179.61

6,591,182.26

  应收利息

669,657.82

2,346,510.34

  应收股利

 

 

  其他应收款

506,332,070.78

382,429,752.85

  存货

161,647,360.85

206,214,027.24

  划分为持有待售的资产

 

 

  一年内到期的非流动资产

 

 

  其他流动资产

317,910,669.22

18,403,558.86

流动资产合计

1,583,391,883.69

1,552,378,003.60

非流动资产:

 

 

  可供出售金融资产

150,000,000.00

 

  持有至到期投资

 

 

  长期应收款

 

 

  长期股权投资

150,000,000.00

150,000,000.00

  投资性房地产

 

 

  固定资产

50,967,543.03

55,588,474.18

  在建工程

51,023,477.81

45,721,484.06

  工程物资

 

 

  固定资产清理

 

 

  生产性生物资产

 

 

  油气资产

 

 

  无形资产

68,297,992.52

65,425,749.48

  开发支出

 

 

  商誉

 

 

  长期待摊费用

 

 

  递延所得税资产

9,390,222.12

5,918,613.46

  其他非流动资产

 

 

非流动资产合计

479,679,235.48

322,654,321.18

资产总计

2,063,071,119.17

1,875,032,324.78

流动负债:

 

 

  短期借款

40,000,000.00

 

  以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

 

 

  衍生金融负债

 

 

  应付票据

32,897,948.17

34,798,427.15

  应付账款

83,848,918.29

91,084,640.07

  预收款项

134,784,131.23

45,326,256.43

  应付职工薪酬

4,945,144.91

4,035,227.84

  应交税费

4,917,325.72

677,032.08

  应付利息

 

 

  应付股利

 

 

  其他应付款

7,772,184.10

876,310.90

  划分为持有待售的负债

 

 

  一年内到期的非流动负债

 

 

  其他流动负债

 

 

流动负债合计

309,165,652.42

176,797,894.47

非流动负债:

 

 

  长期借款

 

 

  应付债券

 

 

   其中:优先股

 

 

      永续债

 

 

  长期应付款

 

 

  长期应付职工薪酬

 

 

  专项应付款

124,059,420.00

124,059,420.00

  预计负债

 

 

  递延收益

 

16,500,000.00

  递延所得税负债

 

278,568.29

  其他非流动负债

 

 

非流动负债合计

124,059,420.00

140,837,988.29

负债合计

433,225,072.42

317,635,882.76

所有者权益:

 

 

  股本

540,000,000.00

360,000,000.00

  其他权益工具

 

 

   其中:优先股

 

 

      永续债

 

 

  资本公积

760,197,471.33

940,197,471.33

  减:库存股

 

 

  其他综合收益

 

 

  专项储备

 

 

  盈余公积

39,966,650.56

32,361,690.09

  未分配利润

289,681,924.86

224,837,280.60

所有者权益合计

1,629,846,046.75

1,557,396,442.02

负债和所有者权益总计

2,063,071,119.17

1,875,032,324.78

3、合并利润表

单位:元

项目

本期发生额

上期发生额

一、营业总收入

796,455,487.04

307,508,778.26

  其中:营业收入

796,455,487.04

307,508,778.26

     利息收入

 

 

     已赚保费

 

 

     手续费及佣金收入

 

 

二、营业总成本

718,846,853.65

298,843,349.46

  其中:营业成本

587,054,745.06

254,430,633.94

     利息支出

 

 

     手续费及佣金支出

 

 

     退保金

 

 

     赔付支出净额

 

 

     提取保险合同准备金净额

 

 

     保单红利支出

 

 

     分保费用

 

 

     营业税金及附加

2,747,264.47

381,532.57

     销售费用

74,813,893.90

18,491,022.41

     管理费用

46,732,464.20

29,784,680.11

     财务费用

-1,566,226.23

-7,849,313.97

     资产减值损失

9,064,712.25

3,604,794.40

  加:公允价值变动收益(损失以号填列)

-1,916,710.21

1,716,463.64

    投资收益(损失以号填列)

15,616,876.81

23,008,537.68

    其中:对联营企业和合营企业的投资收益

 

 

    汇兑收益(损失以“-”号填列)

 

 

三、营业利润(亏损以号填列)

91,308,799.99

33,390,430.12

  加:营业外收入

22,311,375.48

22,602,582.30

    其中:非流动资产处置利得

533,838.00

3,286.20

  减:营业外支出

450,098.16

114,065.81

    其中:非流动资产处置损失

2,184.00

86,637.42

四、利润总额(亏损总额以号填列)

113,170,077.31

55,878,946.61

  减:所得税费用

20,500,638.02

8,616,681.51

五、净利润(净亏损以号填列)

92,669,439.29

47,262,265.10

  归属于母公司所有者的净利润

92,669,439.29

47,262,265.10

  少数股东损益

 

 

六、其他综合收益的税后净额

 

 

 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额

 

 

  (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益

 

 

     1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动

 

 

     2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额

 

 

  (二)以后将重分类进损益的其他综合收益

 

 

     1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额

 

 

     2.可供出售金融资产公允价值变动损益

 

 

     3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益

 

 

     4.现金流量套期损益的有效部分

 

 

     5.外币财务报表折算差额

 

 

     6.其他

 

 

 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额

 

 

七、综合收益总额

92,669,439.29

47,262,265.10

  归属于母公司所有者的综合收益总额

92,669,439.29

47,262,265.10

  归属于少数股东的综合收益总额

 

 

八、每股收益:

 

 

  (一)基本每股收益

0.17

0.09

  (二)稀释每股收益

0.17

0.09

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。

法定代表人:金鑫                     主管会计工作负责人:崔志忠                     会计机构负责人:王兴华

4、母公司利润表

单位:元

项目

本期发生额

上期发生额

一、营业收入

708,719,294.68

283,950,808.92

  减:营业成本

586,169,099.09

241,508,672.45

    营业税金及附加

2,747,264.47

381,532.57

    销售费用

36,909,488.49

16,020,815.92

    管理费用

21,873,061.99

18,330,686.46

    财务费用

-1,149,419.36

-7,603,476.53

    资产减值损失

6,774,617.63

2,480,276.36

  加:公允价值变动收益(损失以号填列)

-1,857,121.91

1,656,875.34

    投资收益(损失以号填列)

15,177,698.02

22,835,155.77

    其中:对联营企业和合营企业的投资收益

 

 

二、营业利润(亏损以号填列)

68,715,758.48

37,324,332.80

  加:营业外收入

21,292,737.26

21,095,635.04

    其中:非流动资产处置利得

533,837.26

3,286.20

  减:营业外支出

408,713.14

96,837.42

    其中:非流动资产处置损失

2,184.00

86,637.42

三、利润总额(亏损总额以号填列)

89,599,782.60

58,323,130.42

  减:所得税费用

13,550,177.87

8,802,123.83

四、净利润(净亏损以号填列)

76,049,604.73

49,521,006.59

五、其他综合收益的税后净额

 

 

  (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益

 

 

     1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动

 

 

     2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额

 

 

  (二)以后将重分类进损益的其他综合收益

 

 

     1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额

 

 

     2.可供出售金融资产公允价值变动损益

 

 

     3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益

 

 

     4.现金流量套期损益的有效部分

 

 

     5.外币财务报表折算差额

 

 

     6.其他

 

 

六、综合收益总额

76,049,604.73

49,521,006.59

七、每股收益:

 

 

  (一)基本每股收益

 

 

  (二)稀释每股收益

 

 

5、合并现金流量表

单位:元

项目

本期发生额

上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

 

 

  销售商品、提供劳务收到的现金

694,119,192.11

368,330,685.67

  客户存款和同业存放款项净增加额

 

 

  向中央银行借款净增加额

 

 

  向其他金融机构拆入资金净增加额

 

 

  收到原保险合同保费取得的现金

 

 

  收到再保险业务现金净额

 

 

  保户储金及投资款净增加额

 

 

  处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额

 

 

  收取利息、手续费及佣金的现金

 

 

  拆入资金净增加额

 

 

  回购业务资金净增加额

 

 

  收到的税费返还

1,199,681.84

3,365,827.21

  收到其他与经营活动有关的现金

202,002,779.94

80,008,759.75

经营活动现金流入小计

897,321,653.89

451,705,272.63

  购买商品、接受劳务支付的现金

530,181,134.24

380,175,427.55

  客户贷款及垫款净增加额

 

 

  存放中央银行和同业款项净增加额

 

 

  支付原保险合同赔付款项的现金

 

 

  支付利息、手续费及佣金的现金

 

 

  支付保单红利的现金

 

 

  支付给职工以及为职工支付的现金

46,034,453.91

32,120,482.80

  支付的各项税费

52,798,073.28

24,680,375.16

  支付其他与经营活动有关的现金

152,303,677.48

82,341,674.04

经营活动现金流出小计

781,317,338.91

519,317,959.55

经营活动产生的现金流量净额

116,004,314.98

-67,612,686.92

二、投资活动产生的现金流量:

 

 

  收回投资收到的现金

1,151,000,000.00

2,134,100,000.00

  取得投资收益收到的现金

15,616,876.81

23,313,469.18

  处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额

1,260,000.00

 

  处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

 

 

  收到其他与投资活动有关的现金

 

 

投资活动现金流入小计

1,167,876,876.81

2,157,413,469.18

  购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金

57,694,655.30

208,832,289.72

  投资支付的现金

1,181,500,000.00

2,244,100,000.00

  质押贷款净增加额

 

 

  取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

 

 

  支付其他与投资活动有关的现金

 

 

投资活动现金流出小计

1,239,194,655.30

2,452,932,289.72

投资活动产生的现金流量净额

-71,317,778.49

-295,518,820.54

三、筹资活动产生的现金流量:

 

 

  吸收投资收到的现金

 

 

  其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金

 

 

  取得借款收到的现金

40,000,000.00

 

  发行债券收到的现金

 

 

  收到其他与筹资活动有关的现金

 

 

筹资活动现金流入小计

40,000,000.00

 

  偿还债务支付的现金

 

 

  分配股利、利润或偿付利息支付的现金

4,007,730.33

3,600,000.00

  其中:子公司支付给少数股东的股利、利润

 

 

  支付其他与筹资活动有关的现金

 

 

筹资活动现金流出小计

4,007,730.33

3,600,000.00

筹资活动产生的现金流量净额

35,992,269.67

-3,600,000.00

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

-264,489.51

-33,643.42

五、现金及现金等价物净增加额

80,414,316.65

-366,765,150.88

  加:期初现金及现金等价物余额

223,047,974.01

589,813,124.89

六、期末现金及现金等价物余额

303,462,290.66

223,047,974.01

6、母公司现金流量表

单位:元

项目

本期发生额

上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

 

 

  销售商品、提供劳务收到的现金

605,895,619.19

359,515,261.73

  收到的税费返还

 

 

  收到其他与经营活动有关的现金

73,114,693.63

101,719,609.69

经营活动现金流入小计

679,010,312.82

461,234,871.42

  购买商品、接受劳务支付的现金

379,533,154.23

347,932,092.04

  支付给职工以及为职工支付的现金

26,987,873.74

21,528,017.78

  支付的各项税费

44,638,673.10

20,402,124.62

  支付其他与经营活动有关的现金

320,641,773.57

262,953,287.09

经营活动现金流出小计

771,801,474.64

652,815,521.53

经营活动产生的现金流量净额

-92,791,161.82

-191,580,650.11

二、投资活动产生的现金流量:

 

 

  收回投资收到的现金

1,143,000,000.00

2,107,996,785.22

  取得投资收益收到的现金

15,177,698.02

23,143,302.05

  处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额

820,000.00

 

  处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

 

 

  收到其他与投资活动有关的现金

 

 

投资活动现金流入小计

1,158,997,698.02

2,131,140,087.27

  购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金

5,488,299.19

65,249,784.79

  投资支付的现金

1,177,500,000.00

2,210,000,000.00

  取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

 

 

  支付其他与投资活动有关的现金

 

 

投资活动现金流出小计

1,182,988,299.19

2,275,249,784.79

投资活动产生的现金流量净额

-23,990,601.17

-144,109,697.52

三、筹资活动产生的现金流量:

 

 

  吸收投资收到的现金

 

 

  取得借款收到的现金

40,000,000.00

 

  发行债券收到的现金

 

 

  收到其他与筹资活动有关的现金

 

 

筹资活动现金流入小计

40,000,000.00

 

  偿还债务支付的现金

 

 

  分配股利、利润或偿付利息支付的现金

4,007,730.33

3,600,000.00

  支付其他与筹资活动有关的现金

 

 

筹资活动现金流出小计

4,007,730.33

3,600,000.00

筹资活动产生的现金流量净额

35,992,269.67

-3,600,000.00

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

 

 

五、现金及现金等价物净增加额

-80,789,493.32

-339,290,347.63

  加:期初现金及现金等价物余额

216,778,947.27

556,069,294.90

六、期末现金及现金等价物余额

135,989,453.95

216,778,947.27

7、合并所有者权益变动表

本期金额

单位:元

项目

本期

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

股本

其他权益工具

资本公积

减:库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额

360,000,000.00

 

 

 

940,197,471.33

 

 

 

32,361,690.09

 

220,674,255.92

 

1,553,233,417.34

  加:会计政策变更

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

    前期差错更正

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

    同一控制下企业合并

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

    其他

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

二、本年期初余额

360,000,000.00

 

 

 

940,197,471.33

 

 

 

32,361,690.09

 

220,674,255.92

 

1,553,233,417.34

三、本期增减变动金额(减少以号填列)

180,000,000.00

 

 

 

-180,000,000.00

 

 

 

7,604,960.47

 

81,464,478.82

 

89,069,439.29

(一)综合收益总额

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

92,669,439.29

 

92,669,439.29

(二)所有者投入和减少资本

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.股东投入的普通股

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.其他权益工具持有者投入资本

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.股份支付计入所有者权益的金额

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4.其他

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(三)利润分配

 

 

 

 

 

 

 

 

7,604,960.47

 

-11,204,960.47

 

-3,600,000.00

1.提取盈余公积

 

 

 

 

 

 

 

 

7,604,960.47

 

-7,604,960.47

 

 

2.提取一般风险准备

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.对所有者(或股东)的分配

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

-3,600,000.00

 

-3,600,000.00

4.其他

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(四)所有者权益内部结转

180,000,000.00

 

 

 

-180,000,000.00

 

 

 

 

 

 

 

 

1.资本公积转增资本(或股本)

180,000,000.00

 

 

 

-180,000,000.00

 

 

 

 

 

 

 

 

2.盈余公积转增资本(或股本)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.盈余公积弥补亏损

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4.其他

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(五)专项储备

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.本期提取

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.本期使用

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(六)其他

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

四、本期期末余额

540,000,000.00

 

 

 

760,197,471.33

 

 

 

39,966,650.56

 

302,138,734.74

 

1,642,302,856.63

上期金额

单位:元

项目

上期

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

股本

其他权益工具

资本公积

减:库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额

360,000,000.00

 

 

 

940,197,471.33

 

 

 

26,666,774.33

 

182,954,511.62

 

1,509,818,757.28

  加:会计政策变更

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

    前期差错更正

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

    同一控制下企业合并

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

    其他

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

二、本年期初余额

360,000,000.00

 

 

 

940,197,471.33

 

 

 

26,666,774.33

 

182,954,511.62

 

1,509,818,757.28

三、本期增减变动金额(减少以号填列)

 

 

 

 

 

 

 

 

5,694,915.76

 

37,719,744.30

 

43,414,660.06

(一)综合收益总额

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

47,262,265.10

 

47,262,265.10

(二)所有者投入和减少资本

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.股东投入的普通股

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.其他权益工具持有者投入资本

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.股份支付计入所有者权益的金额

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4.其他

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(三)利润分配

 

 

 

 

 

 

 

 

5,694,915.76

 

-9,542,520.80

 

-3,847,605.04

1.提取盈余公积

 

 

 

 

 

 

 

 

5,694,915.76

 

-5,694,915.76

 

 

2.提取一般风险准备

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.对所有者(或股东)的分配

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

-3,600,000.00

 

-3,600,000.00

4.其他

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

-247,605.04

 

-247,605.04

(四)所有者权益内部结转

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.资本公积转增资本(或股本)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.盈余公积转增资本(或股本)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.盈余公积弥补亏损

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4.其他

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(五)专项储备

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.本期提取

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.本期使用

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(六)其他

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

四、本期期末余额

360,000,000.00

 

 

 

940,197,471.33

 

 

 

32,361,690.09

 

220,674,255.92

 

1,553,233,417.34

8、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位:元

项目

本期

股本

其他权益工具

资本公积

减:库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

未分配利润

所有者权益合计

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额

360,000,000.00

 

 

 

940,197,471.33

 

 

 

32,361,690.09

224,837,280.60

1,557,396,442.02

  加:会计政策变更

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

    前期差错更正

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

    其他

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

二、本年期初余额

360,000,000.00

 

 

 

940,197,471.33

 

 

 

32,361,690.09

224,837,280.60

1,557,396,442.02

三、本期增减变动金额(减少以号填列)

180,000,000.00

 

 

 

-180,000,000.00

 

 

 

7,604,960.47

64,844,644.26

72,449,604.73

(一)综合收益总额

 

 

 

 

 

 

 

 

 

76,049,604.73

76,049,604.73

(二)所有者投入和减少资本

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.股东投入的普通股

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.其他权益工具持有者投入资本

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.股份支付计入所有者权益的金额