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大金重工:关于2011年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告
                  辽宁大金重工股份有限公司
         关于 2011 年度募集资金实际存放与使用情况的
                           专项报告

深圳证券交易所:

      现根据贵所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定及相关格

式指引,将本公司2011年度募集资金实际存放与使用情况专项说明如下:



       一、募集资金基本情况

      经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1238号核准,本公司委托主承销商平安证券股

份有限公司(以下简称“平安证劵”)首次公开发行人民币普通股(A 股)3000万股(每股面值

1元),发行价格为每股38.60元,共募集资金人民币115,800.00万元。扣除承销和保荐费用6,090

万元后的募集资金人民币109,710.00万元,由主承销商平安证劵于2010年9月30日汇入本公司

账户。另减除律师费、审计费、法定信息披露及路演推介等其他发行费用682.92万元,公司本

次实际募集资金净额为人民币109,027.08万元,经大信会计师事务有限公司验证,并出具大信

验字[2010]第1-0072号《验资报告》。

      2011 年度,公司共计使用募集资金 18,526.38 万元。其中: 2011 年 3 月 22 日,公司第一

届第十六次董事会决议通过以超募资金 6,000 万元用以永久补充流动资金;2011 年 11 月 7 日,

公司第一届第二十五次董事会决议通过以超募资金 10,000 万元用以永久补充流动资金;2011

年度募集资金投入募投项目 2,526.38 万元。

      截止 2011 年 12 月 31 日,本公司募集资金账户余额为 67,403.25 万元,其中利息收入

2,035.37 万元。账户余额明细如下表:
               开户银行                        银行账号              账户类别     存储余额(万元)      存款种类     起始日      到期日

中国建设银行股份有限公司阜新城建支行   21001697024052502938-0002   募集资金专户             3,000.00   定期一年     2011.11.1    2012.11.1

中国建设银行股份有限公司阜新城建支行   21001697024052502938-0002   募集资金专户            25,000.00   定期六个月   2011.11.1    2012.5.1

中国建设银行股份有限公司阜新城建支行   21001697024052502938-0002   募集资金专户             4,111.00   定期三个月   2011.11.1    2012.2.1

中国建设银行股份有限公司阜新城建支行   21001697024052502938-0002   募集资金专户             5,000.00   定期六个月   2011.11.8    2012.5.8

中国建设银行股份有限公司阜新城建支行     21001697024052502938      募集资金专户               17.28    活期

中国工商银行股份有限公司阜新新邱支行     0710000319248046538       募集资金专户                 3.01   活期

中国建设银行股份有限公司阜新城建支行   21001697024052502938-0002   募集资金专户             5,000.00   定期三个月   2011.12.13   2012.3.13




                                                                - 1 -
               开户银行                             银行账号              账户类别     存储余额(万元)      存款种类     起始日      到期日

中国工商银行股份有限公司阜新新邱支行          0710000314300001283       募集资金专户             1,270.00   定期六个月   2011.11.8    2012.5.8

中国工商银行股份有限公司阜新新邱支行          0710000314300001283       募集资金专户            16,400.00   定期一年     2011.11.1    2012.11.1

中国银行股份有限公司蓬莱支行                      233810221711          募集资金专户             3,000.00   定期三个月   2011.10.8    2012.1.8

中国银行股份有限公司蓬莱支行                      233810221711          募集资金专户              600.00    定期三个月   2011.12.21   2012.3.21

中国银行股份有限公司蓬莱支行                      233810221711          募集资金专户               37.36    活期

中国建设银行股份有限公司蓬莱支行            37001666170050152104-0001   募集资金专户             3,000.00   定期六个月   2011.12.2    2012.6.2

中国建设银行股份有限公司蓬莱支行            37001666170050152104-0001   募集资金专户              900.00    定期三个月   2011.12.2    2012.3.2

中国建设银行股份有限公司蓬莱支行              37001666170050152104      募集资金专户               64.60    活期

                                       合   计                                                  67,403.25      ——        ——
                                                                                                                                        ——




       二、募集资金管理情况
      为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,本公司依照《公司法》、《证券法》、

《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证劵交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的

有关规定,结合公司实际情况,制定了《辽宁大金重工股份有限公司募集资金管理制度》(以

下简称“《管理制度》”),该《管理制度》于 2009 年 12 月 25 日经本公司第一届董事会第五

次会议审议通过。同时,公司已分别与保荐人平安证劵、中国建设银行阜新城建支行、中国工

商银行阜新新邱支行于 2010 年 10 月 29 日共同签署了《募集资金三方监管协议》,由本公司

在该等银行开设了两个专户存储募集资金。

      本公司子公司蓬莱大金海洋重工有限公司已分别与本公司、保荐人平安证劵、中国建设银

行股份有限公司蓬莱支行、中国银行股份有限公司蓬莱支行于 2011 年 9 月 9 日共同签署了《募

集资金四方监管协议》,由本公司子公司蓬莱大金海洋重工有限公司在该等银行开设了两个专

户存储募集资金。

      本公司对募集资金的使用实行专人审批,以保证专款专用。



       三、本年度募集资金的实际使用情况

       (一) 募集资金使用情况表

      募集资金使用情况表详见本报告附件1。

       (二)募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明

      募集资金投资项目未有无法单独核算效益的情况。




                                                                     - 2 -
    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
    (一) 变更募集资金投资项目情况

   无变更募集资金投资项目的情况。

   (二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况

   募集资金投资项目未有无法单独核算效益的情况。

   (三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况

   无募集资金投资项目对外转让或置换情况。



    五、募集资金使用及披露中存在的问题

   公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符,不存在未及时、真实、准确、完整披

露的情况,也不存在募集资金违规使用的情形。



   附件:募集资金使用情况表




                                                  辽宁大金重工股份有限公司董事会

                                                                 2012 年 2 月 27 日




                                      - 3 -
附表 1:
                                                                   募集资金使用情况表
                                                                                                                                                                   单位:万元
募集资金总额                                                     109,027.08                            本年度投入募集资金总额                                        18,526.38
变更用途的募集资金总额                                                   0
                                                                                                       已累计投入募集资金总额                                        43,659.20
变更用途的募集资金总额比例                                               0
            是否已变                                                                         截至期末累计
                         募集资金               截至期末承                      截至期末                        截至期末投       项目达到预               是否达     项目可行性
承诺投资    更项目                   调整后投                        本年度                  投入金额与承                                     本年度实
                         承诺投资               诺投入金额                      累计投入                        入进度(%)      定可使用状               到预计     是否发生重
  项目      (含部分                 资总额                        投入金额                  诺投入金额的                                     现的效益
                           总额                     (1)                           金额(2)                         (4)=(2)/(1)     态日期                 效益         大变化
            变更)                                                                           差额(3)=(2)-(1)
年加工6万
吨重型装
               否        51,293.30     未变更        44,888.82       2,526.38     5,859.20         -39,029.62       13.05         2012年底        26.09    注1           否
备钢结构
制造项目
                                                项目部分土地需当地政府填海造地,因民用设施动迁至 2011 年 7 月才完成,因此影响了项目的总体进度。截至 2011 年底
未达到计划进度原因(分具体项目)
                                                填海工程已经完成。
项目可行性发生重大变化的情况说明                无
募集资金投资项目实施地点变更情况                无
募集资金投资项目实施方式调整情况                无
                                                募集资金到位前(截至 2010 年 10 月 31 日),本公司利用自筹资金先期投入 3,332.82 万元。该资金 2011 年由募集资金账户
募集资金投资项目先期投入及置换情况
                                                转入自有账户。
                                                经 2010 年 11 月 26 日第一届第十三次董事会决议,公司以超募资金 4,000 万元用于永久补充流动资金(截止 2010 年 12 月
                                                31 日,尚有 2000 万元未从募集资金专户划出),该资金 2011 年由募集资金账户转入自有账户;2011 年 3 月 22 日,本公司
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
                                                第一届第十六次董事会决议通过以超募资金 6,000 万元用以永久补充流动资金;2011 年 11 月 7 日,本公司第一届第二十五
                                                次董事会决议通过以超募资金 10,000 万元用于永久补充流动资金。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因            无
募集资金其他使用情况                            经 2010 年 11 月 26 日第一届第十三次董事会决议,公司以超募资金 17,800 万元归还银行借款。

   注 1:项目尚处于筹建阶段,本年度实现的效益为筹建阶段的各项支出,以及募集资金存款利息收入。




                                                                                     - 6 -