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大金重工:平安证券有限责任公司关于公司使用部分超募资金用于永久补充流动资金的核查意见
                 平安证券有限责任公司
              关于辽宁大金重工股份有限公司
使用部分超募资金用于永久补充流动资金的核查意见


    平安证券有限责任公司(以下简称“平安证券”、“保荐机构”)作为辽宁大
金重工股份有限公司(以下简称“大金重工”、“公司”)首次公开发行股票并上
市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票
上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板
信息披露业务备忘录第 29 号:超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金》
等相关规定的要求,委派保荐代表人韩长风和刘铮,对大金重工使用部分超额募
集资金用于永久补充流动资金的情况进行了核查,核查情况如下:
    一、公司募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1238 号核准,并经深圳证券交易
所同意,大金重工首次公开发行人民币普通股(A 股)3000 万股(每股面值 1
元),发行价格为每股 38.60 元,共募集资金人民币 115,800.00 万元,扣除发行
费用 6,090 万元后,募集资金净额为人民币 109,710.00 万元,上述募集资金到位
情况已经大信会计师事务有限公司验证,并出具大信验字[2010]第 1-0072 号《验
资报告》。
    经大金重工第一届董事会第十三次会议审议通过使用 4,000 万元超额募集资
金永久补充流动资金;经大金重工第一届董事会第十六次会议审议通过使用
6,000 万元超额募集资金永久补充流动资金;经大金重工第一届董事会第二十五
次会议审议通过使用 10,000 万元超额募集资金永久补充流动资金。截止 2011 年
12 月 31 日,大金重工募集资金账户余额为 67,403.25 万元。
    二、大金重工本次使用部分超募资金用于永久补充流动资金的具体情况
    为提高募集资金使用效率,降低公司运营成本,本着股东利益最大化的原则,
在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前
提下,根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《辽宁大金
重工股份有限公司募集资金管理制度》的相关规定,经公司第一届董事会第二十
七次会议审议,公司拟使用部分超募资金永久补充流动资金,总金额为 10,000
万元人民币。
    上述募集资金使用计划已经大金重工第一届监事会第十六次会议审议通过,
独立董事发表了独立意见同意上述事项。公司最近十二个月未进行证券投资等高
风险投资,并承诺使用部分超募资金用于永久补充流动资金后十二个月内不进行
证券投资等高风险投资。
    三、保荐机构的核查意见
    经核查,保荐机构认为:大金重工将部分超募资金 10,000 万元用于永久补
充流动资金,可以满足公司业务发展对流动资金的需求,同时降低财务成本,有
利于提高募集资金使用效率,提升公司经营业绩,不存在变相改变募集资金用途
的情况,也不会影响募集资金投资计划的正常进行。大金重工上述超募资金使用
计划已经公司董事会、监事会审议通过,独立董事已明确发表了同意的独立意见。
本保荐机构同意大金重工的上述超募资金使用计划。
【此页无正文,为《平安证券有限责任公司关于辽宁大金重工股份有限公司使用
部分超募资金用于永久补充流动资金的核查意见》之签字盖章页】




                                  保荐代表人(签字):
                                                         韩长风




                                                         刘 铮




                                     平安证券有限责任公司(盖章)




                                                 年       月      日