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大金重工:平安证券有限责任公司关于公司2011年度募集资金使用与存放情况专项核查报告
            平安证券有限责任公司关于
          辽宁大金重工股份有限公司 2011 年度
         募集资金使用与存放情况专项核查报告


    平安证券有限责任公司(以下简称“平安证券”或“保荐机构”)作为辽宁

大金重工股份有限公司(以下简称“大金重工”或“公司”)首次公开发行股票

并上市的保荐机构,对大金重工 2011 年发行股票募集资金的使用与存放情况进

行了核查,现将核查情况总结如下:



    一、核查方式

    平安证券相关人员对大金重工募集资金的使用与存放情况进行了核查,主要

核查手段如下:

    取得下述募集资金专用账户的银行对账单,中国建设银行股份有限公司阜新

城 建 支 行 , 募 集 资 金 专 用 账 户 号 为 21001697024052502938 和

21001697024052502938-0002;中国工商银行股份有限公司阜新市新邱支行,募

集资金专用账户号为 0710000319248046538;中国银行股份有限公司蓬莱支行,

募集资金专用账户号为 233810221711;中国建设银行股份有限公司蓬莱支行,

募集资金专用账户号为 37001666170050152104 和 37001666170050152104-0001。

    取得募集资金项目的明细账和款项支付原始凭证、募集资金项目相关的采

购、建造合同;将银行对账单、明细账、原始凭证、合同进行核对;核查募集资

金项目使用的相关内部决策文件;现场观察募集资金项目工程建设情况;访谈公

司财务负责人等人员,询问募集资金使用和建设情况.

    二、核查情况

    (一)募集资金的存放、使用及专户余额情况

    1、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1238 号核准,并经深圳证券交易
 所同意,大金重工首次公开发行人民币普通股(A 股)3000 万股(每股面值 1

 元),发行价格为每股 38.60 元,共募集资金人民币 115,800.00 万元,扣除发行

 费用 6,090 万元后,募集资金净额为人民币 109,710.00 万元,上述募集资金到位

 情况已经大信会计师事务有限公司验证,并出具大信验字[2010]第 1-0072 号《验

 资报告》。

       2、2011 年度使用募集资金情况

       2011 年度,大金重工共计使用募集资金 18,526.38 万元。其中:2011 年 3 月

 22 日,公司第一届第十六次董事会决议通过以超募资金 6,000 万元用以永久补充

 流动资金;2011 年 11 月 7 日,公司第一届第二十五次董事会决议通过以超募资

 金 10,000 万元用以永久补充流动资金;2011 年度募集资金投入募投项目 2,526.38

 万元。

       3、截至 2011 年 12 月 31 日募集资金专用账户余额情况

       截止 2011 年 12 月 31 日,大金重工募集资金账户余额为 67,403.25 万元,其

 中利息收入 2,035.37 万元,募集资金账户余额明细如下表:

                                                       存储余额
        开户银行                    银行账号                          存款种类    起始日      到期日
                                                       (万元)
中国建设银行股份有限公司
                           21001697024052502938-0002     3,000.00   定期一年     2011.11.1    2012.11.1
阜新城建支行
中国建设银行股份有限公司
                           21001697024052502938-0002    25,000.00   定期六个月   2011.11.1    2012.5.1
阜新城建支行
中国建设银行股份有限公司
                           21001697024052502938-0002     4,111.00   定期三个月   2011.11.1    2012.2.1
阜新城建支行
中国建设银行股份有限公司
                           21001697024052502938-0002     5,000.00   定期六个月   2011.11.8    2012.5.8
阜新城建支行
中国建设银行股份有限公司
                           21001697024052502938            17.28    活期
阜新城建支行
中国工商银行股份有限公司
                           0710000319248046538               3.01   活期
阜新市新邱支行
中国建设银行股份有限公司
                           21001697024052502938-0002     5,000.00   定期三个月   2011.12.13   2012.3.13
阜新城建支行
中国工商银行股份有限公司
                           0710000314300001283           1,270.00   定期六个月   2011.11.8    2012.5.8
阜新市新邱支行
中国工商银行股份有限公司
                           0710000314300001283          16,400.00   定期一年     2011.11.1    2012.11.1
阜新市新邱支行
中国银行股份有限公司蓬莱
                           233810221711                  3,000.00   定期三个月   2011.10.8    2012.1.8
支行
                                                       存储余额
           开户银行                 银行账号                          存款种类     起始日      到期日
                                                       (万元)
中国银行股份有限公司蓬莱
                           233810221711                    600.00   定期三个月    2011.12.21   2012.3.21
支行
中国银行股份有限公司蓬莱
                           233810221711                     37.36   活期
支行
中国建设银行股份有限公司
                           37001666170050152104-0001     3,000.00   定期六个月    2011.12.2    2012.6.2
蓬莱支行
中国建设银行股份有限公司
                           37001666170050152104-0001       900.00   定期三个月    2011.12.2    2012.3.2
蓬莱支行
中国建设银行股份有限公司
                           37001666170050152104             64.60   活期
蓬莱支行
                      合     计                         67,403.25          ——     ——         ——


       (二)募集资金管理情况

       为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,公司依照《公司法》、

 《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证劵交易所中小企业板上市

 公司规范运作指引》的有关规定,结合公司实际情况,制定了《辽宁大金重工股

 份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《管理制度》”),该《管理制度》于

 2009 年 12 月 25 日经公司第一届董事会第五次会议审议通过。同时,公司已与

 保荐机构、中国建设银行阜新城建支行、中国工商银行阜新新邱支行于 2010 年

 10 月 29 日共同签署了《募集资金三方监管协议》,由公司在该等银行开设了两

 个专户存储募集资金。

       公司已与子公司蓬莱大金海洋重工有限公司、保荐机构、中国建设银行股份

 有限公司蓬莱支行、中国银行股份有限公司蓬莱支行于 2011 年 9 月 9 日共同签

 署了《募集资金四方监管协议》,由蓬莱大金海洋重工有限公司在该等银行开设

 了两个专户存储募集资金。

       公司对募集资金的使用实行专人审批,以保证专款专用。

       (三)募集资金项目的进展情况

       募集资金项目的实际进展情况如下表所示
                                                                       募集资金项目的进展情况表

                                                                                                                                                             单位:万元

募集资金总额                                                        115,800.00
                                                                                                        本年度投入募集资金总额                               18,526.38
募集资金净额                                                        109,027.08
变更用途的募集资金总额                                                       0                           已累计投入募集资金总额                               43,659.20
                                                                                                截至期末累计                                                     项目可
                                                                                                                 截至期末
               是否已变   募集资金                   截至期末承                   截至期末累    投入金额与承                 项目达到预定   本年度               行性是
 承诺投资                               调整后投                     本年度                                      投入进度                            是否达到
               更项目(含 承诺投资                   诺投入金额                   计投入金额    诺投入金额的                 可使用状态日   实现的               否发生
   项目                                 资总额                       投入金额                                    (%)(4)                            预计效益
               部分变更)   总额                         (1)                          (2)         差额(3)=                        期         效益               重大变
                                                                                                                 =(2)/(1)
                                                                                                    (2)-(1)                                                         化
年加工6万
吨重型装备
                  否       51,293.30     未变更       44,888.82       2,526.38      5,859.20      -39,029.62     13.05        2012年底      26.09      注1        否
钢结构制造
   项目
                                                    项目部分土地需当地政府填海造地,因民用设施动迁至 2011 年 7 月才完成,因此影响了项目的总体进度。截至 2011 年底填
未达到计划进度原因(分具体项目)
                                                    海工程已经完成。
项目可行性发生重大变化的情况说明                    无
募集资金投资项目实施地点变更情况                    无
募集资金投资项目实施方式调整情况                    无
                                                    募集资金到位前(截至 2010 年 10 月 31 日),公司利用自筹资金先期投入 3,332.82 万元。该资金 2011 年由募集资金账户
募集资金投资项目先期投入及置换情况
                                                    转入自有账户。
                                                    经 2010 年 11 月 26 日第一届第十三次董事会决议,公司以超募资金 4,000 万元用以永久补充流动资金(截止 2010 年 12 月
                                                    31 日,尚有 2000 万元未从募集资金专户划出),该资金 2011 年由募集资金账户转入自有账户;2011 年 3 月 22 日,公司第
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
                                                    一届第十六次董事会决议通过以超募资金 6,000 万元用以永久补充流动资金;2011 年 11 月 7 日,公司第一届第二十五次董
                                                    事会决议通过以超募资金 10,000 万元用以永久补充流动资金。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因                无
募集资金其他使用情况                                经 2010 年 11 月 26 日第一届第十三次董事会决议,公司以超募资金 17,800 万元归还银行借款。

   注 1:项目尚处于筹建阶段,本年度实现的效益为筹建阶段的各项支出,以及募集资金存款利息收入。
    经核查,平安证券认为:辽宁大金重工股份有限公司 2011 年度募集资金存
放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规
则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等中国证监会和深圳
证券交易所关于募集资金管理法规的规定,及《辽宁大金重工股份有限公司募集
资金管理制度》的要求,辽宁大金重工股份有限公司对募集资金进行了专户存储
和专项使用,不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况,不存在违规
使用募集资金的情形。
【此页无正文,为《平安证券有限责任公司关于辽宁大金重工股份有限公司 2011
年度募集资金使用与存放情况专项核查报告》的签字盖章页】




                                   保荐代表人(签字):
                                                          韩长风




                                                          刘 铮




                                      平安证券有限责任公司(盖章)




                                                  年       月      日