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大金重工:内部控制规则落实自查表
                                                                        辽宁大金重工股份有限公司内部控制规则落实自查表




证券代码:002487                                                                     证券简称:大金重工




                                内部控制规则落实自查表

       内部控制规则落实自查事项                  是/否/不适用                         说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职,并由审
                                        是
计委员会提名,董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计
                                        是
部门,是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员
                                        是
会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项
                                        ---                              ---
进行一次检查:
(1)募集资金使用                       是
(2)对外担保                           不适用
(3)关联交易                           不适用
(4)证券投资                           不适用
(5)风险投资                           不适用
(6)对外提供财务资助                   不适用
(7)购买或出售资产                     不适用
(8)对外投资                           是
(9)公司大额资金往来                   不适用
(10)公司与董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及其关联人资金往来 不适用
情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一次会
议,审议内部审计部门提交的工作计划和报 是
告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告
一次内部审计工作进度、质量以及发现的重 是
大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交
年度内部审计工作报告和次一年度内部审计 是
工作计划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信
                                        是
息内部报告制度。
2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券
事务代表负责查看互动易网站上的投资者提 是
问,并及时、完整进行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定
                                        不适用
对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交 不适用



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易日内,是否编制《投资者关系活动记录表》
并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、
提供的文档等附件(如有)及时在深交所互
动易网站刊载,同时在公司网站(如有)刊
载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理
制度,对内幕信息的保密管理及在内幕信息
                                        是
依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记
管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前,填
写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在
                                        是
筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录,
相关人员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项
公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人员买
卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自
查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、
                                         是
泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进
行交易的,是否进行核实、追究责任,并在 2
个工作日内将有关情况及处理结果报送深交
所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事
务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及
                                        不适用
其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划
通知董事会秘书。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对
募集资金进行专户存储并及时签订《募集资 是
金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金
的使用和存放情况进行一次审计,并对募集 是
资金使用的真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外,公司是否未将募集资金
投资于持有交易性金融资产和可供出售的金
融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,
未将募集资金用于风险投资、直接或者间接 不适用
投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或
用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集
资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内,是
否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金,
未将募集资金投向变更为永久性补充流动资 不适用
金,未将超募资金永久性用于补充流动资金
或归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10
个交易日内通过深交所业务专区“资料填报:
关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信
                                         是
息。关联人及其信息发生变化的,公司是否
在 2 个交易日内进行更新。公司报备的关联
人信息是否真实、准确、完整。
2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅
                                        是
一次公司与关联人之间的资金往来情况。




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3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交
易的审批权限,制定相应的审议程序,并得 是
以执行。
4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股
东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、否
间接和变相占用上市公司资金的情况。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
关于对外担保事项的审批权限以及违反审批 是
权限和审议程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审
                                        是
议程序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
对重大投资的审批权限和审议程序,有关审
                                        是
批权限和审议程序是否符合法律法规和深交
所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审
                                        是
议程序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间,是否未进行风险投资:
(1)使用闲置募集资金暂时补充流动资金期
间;(2)将募集资金投向变更为永久性补充
                                        是
流动资金后十二个月内;(3)将超募资金永
久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的
十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深
交所和公司董事会备案。控股股东、实际控
制人发生变化的,新的控股股东、实际控制 是
人是否在其完成变更的一个月内完成《控股
股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和
备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签
署并及时更新《董事、监事、高级管理人员
                                        是
声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备
案。
                                                              独董姓名          天数
3、除参加董事会会议外,独立董事是否每年
利用不少于十天的时间,对公司生产经营状                     祁和生         13
                                        是
况、管理和内部控制等制度的建设及执行情                     周小谦         11
况、董事会决议执行情况等进行现场检查。
                                                           魏弘           16



                                                   辽宁大金重工股份有限公司董事会
                                                                 2013 年 02 月 25 日




                                                                                         3