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大金重工:平安证券有限责任公司关于公司2012年度募集资金使用与存放情况专项核查报告
          平安证券有限责任公司关于
          辽宁大金重工股份有限公司 2012 年度
         募集资金使用与存放情况专项核查报告


    平安证券有限责任公司(以下简称“平安证券”或“保荐机构”)作为辽宁

大金重工股份有限公司(以下简称“大金重工”或“公司”)首次公开发行股票

并上市的保荐机构,对大金重工 2012 年发行股票募集资金的使用与存放情况进
行了核查,现将核查情况总结如下:



    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1238号核准,本公司委托主承销
商平安证券股份有限责任公司(以下简称“平安证劵”)首次公开发行人民币普通
股(A 股)3000万股(每股面值1元),发行价格为每股38.60元,共募集资金人
民币115,800.00万元。扣除承销和保荐费用6,090万元后的募集资金人民币
109,710.00万元,由主承销商平安证劵于2010年9月30日汇入本公司账户。另减
除律师费、审计费、法定信息披露及路演推介等其他发行费用682.92万元,公司
本次实际募集资金净额为人民币109,027.08万元,经大信会计师事务有限公司验
证,并出具大信验字[2010]第1-0072号《验资报告》。
    2012 年度,公司共计使用募集资金 30,093.40 万元。其中:2012 年 2 月 27
日,公司第一届董事会第二十七次会议审议通过《关于使用部分超募资金永久补
充流动资金的议案》,以超募资金 10,000.00 万元永久补充流动资金;2012 年
11 月 21 日,公司第一届董事会第三十四次会议审议通过《关于使用剩余超募资
金永久补充流动资金的议案》,以超募资金 9,933.78 元永久补充流动资金;2012
年度募集资金投入募投项目 10,159.62 万元
    截止2012年12月31日,公司募集资金账户余额为39,177.81 万元,其中活期
存款账户余额为3,614.81万元,定期存单为33,587.00万元,通知存款为1,976.00
万元.
       账户余额明细如下表:
             开户银行                           银行账号              账户类别     存储余额(万元)       存款种类     起始.        到期日

中国建设银行股份有限公司阜新城建支行    21001697024052502938-0002   募集资金专户          22,270,000.00   定期存款     2012.8.1.    2013.2.1

中国建设银行股份有限公司阜新城建支行    21001697024052502938-0002   募集资金专户          50,000,000.00   定期存款   2012.10.10.   2013.4.10

中国建设银行股份有限公司阜新城建支行    21001697024052502938-0002   募集资金专户          50,780,000.00   定期存款   2012.10.10.   2013.4.10

中国建设银行股份有限公司阜新城建支行    21001697024052502938-0002   募集资金专户             400,000.00   定期存款   2012.10.17.   2013.10.17

中国建设银行股份有限公司阜新城建支行    21001697024052502938-0002   募集资金专户          30,000,000.00   定期存款    2012.11.9.   2013.11.9

中国建设银行股份有限公司阜新城建支行    21001697024052502938-0002   募集资金专户          29,300,000.00   定期存款    2012.11.9.   2013.11.9

中国建设银行股份有限公司阜新城建支行    21001697024052502938        募集资金专户              31,213.02   活期存款

中国工商银行股份有限公司阜新新邱支行    0710000319248046538         募集资金专户              11,918.49   活期存款

中国工商银行股份有限公司阜新新邱支行    0710000314300001283         募集资金专户         100,000,000.00   定期存款    2012.11.1.   2013.11.1

中国工商银行股份有限公司阜新新邱支行    0710000314300001283         募集资金专户          50,000,000.00   定期存款    2012.11.1.    2013.5.1

中国工商银行股份有限公司阜新新邱支行    0710000314300001283         募集资金专户           3,120,000.00   定期存款    2012.11.9.    2013.5.9

中国工商银行股份有限公司阜新新邱支行    0710000314300001 310        募集资金专户          19,760,000.00   通知存款

中国银行股份有限公司蓬莱支行            233810221711                募集资金专户          10,054,127.12   活期存款

中国建设银行股份有限公司蓬莱支行        37001666170050152104        募集资金专户          26,050,831.19   活期存款

                                   合      计                                            391,778,089.82


     注 : 中国 工 商 银 行 股 份 有限 公司 阜 新 新 邱 支行 0710000314300001283 账 户和 0710000314300001310 账 户 系

0710000319248046538 账户的子账户.


       二、募集资金管理情况

       为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,公司依照《公司法》、
《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证劵交易所中小企业板上市
公司规范运作指引》的有关规定,结合公司实际情况,制定了《辽宁大金重工股
份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《管理制度》”),该《管理制度》于
2009 年 12 月 25 日经本公司第一届董事会第五次会议审议通过。同时,公司已
分别与平安证劵、中国建设银行阜新城建支行、中国工商银行阜新新邱支行于
2010 年 10 月 29 日签署了《募集资金三方监管协议》,公司在上述银行开设两个
募集资金专户。
       公司子公司蓬莱大金海洋重工有限公司已分别与公司、平安证劵、中国建设
银行股份有限公司蓬莱支行、中国银行股份有限公司蓬莱支行于 2011 年 9 月 9
日共同签署了《募集资金四方监管协议》,由公司子公司蓬莱大金海洋重工有限
公司在该等银行开设两个专户存储募集资金。
    公司对募集资金的使用实行专人审批,以保证专款专用。

    三、募集资金使用情况

    (一)本年度募集资金的实际使用情况
    1、募集资金使用情况表
    募集资金使用情况表详见本报告附件。
    2、募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明
    募集资金投资项目未有无法单独核算效益的情况。
    (二)变更募集资金投资项目的资金使用情况
    1、变更募集资金投资项目情况
    无变更募集资金投资项目的情况。
    2、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况
    募集资金投资项目未有无法单独核算效益的情况。
       (三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况
    无募集资金投资项目对外转让或置换情况。
    (四)使用闲置募集资金投资产品情况
    无使用闲置募集资金投资产品的情况。
    (五)募集资金使用及披露中存在的问题
    公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符,不存在未及时、真实、
准确、完整披露的情况,也不存在募集资金违规使用的情形。

    四、核查意见

    经核查,平安证券认为:辽宁大金重工股份有限公司 2012 年度募集资金存
放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规
则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等中国证监会和深圳
证券交易所关于募集资金管理法规的规定,及《辽宁大金重工股份有限公司募集
资金管理制度》的要求,大金重工对募集资金进行了专户存储和专项使用,不存
在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况,不存在违规使用募集资金的情
形。
【此页无正文,为《平安证券有限责任公司关于辽宁大金重工股份有限公司 2012
年度募集资金使用与存放情况专项核查报告》之签字盖章页】




                                   保荐代表人(签字):
                                                          韩长风




                                                          霍永涛




                                      平安证券有限责任公司(盖章)




                                                   2013 年 2 月 25 日
 附表:

                                                                          募集资金使用情况表
                                                                                                                                                                                     单位:万元
募集资金总额                                                        109,027.08                                 本年度投入募集资金总额                                                    30,093.40

变更用途的募集资金总额                                                      0
                                                                                                               已累计投入募集资金总额                                                    73,752.60
变更用途的募集资金总额比例                                                  0
                                            调整
               是否已变更                                                                         截至期末累计投入金额     截至期末投入     项目达到预                      是否达     项目可行性
 承诺投资                    募集资金承     后投   截至期末承诺       本.度      截至期末累计                                                               本年度实现
               项目(含部                                                                         与承诺投入金额的差额     进度(%)(4)=   定可使用状                      到预计     是否发生重
   项目                      诺投资总额     资总   投入金额(1)      投入金额     投入金额(2)                                                                  的效益
               分变更)                                                                                 (3)=(2)-(1)           (2)/(1)        态.期                         效益         大变化
                                            额
年加工 6 万
吨重型装备                                  未变
                  否            51,293.30               44,888.82    10,159.62        16,018.82               -28,870.00       35.69        2013 年 6 月   -93.73(注 1)    否           否
钢结构制造                                  更
  项目
                                                   项目部分土地需当地政府填海造地,因民用设施动迁至 2011 年 7 月才完成,因此影响了项目的总体进度。截止 2012 年底,主体厂房及办公楼已经基
未达到计划进度原因(分具体项目)
                                                   本完成
项目可行性发生重大变化的情况说明                   无

募集资金投资项目实施地点变更情况                   无

募集资金投资项目实施方式调整情况                   无

募集资金投资项目先期投入及置换情况                 募集资金到位前(截至 2010 年 10 月 31 日),本公司利用自筹资金先期投入 3,332.82 万元。该资金 2011 年由募集资金账户转入自有账户。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                 无

项目实施出现募集资金结余的金额及原因               不适用
                                                   2012 年 2 月 27 日,公司第一届董事会第二十七次会议审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》,以超募资金 10,000.00 万元永久补
募集资金其他使用情况                               充流动资金;2012 年 11 月 21 日,公司第一届董事会第三十四次会议审议通过《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》,以超募资金 9,933.78
                                                   元永久补充流动资金。

     注 1:项目尚处于筹建阶段,本年度实现的效益为筹建阶段的各项支出,以及募集资金存款利息收入。