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大金重工:独立董事2012年度述职报告(周小谦)
                   辽宁大金重工股份有限公司
                   独立董事 2012 年度述职报告


各位董事:
    作为辽宁大金重工股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,2012 年

本人严格按照《公司法》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深

圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《关于在上市公司建立独立

董事制度的指导意见》、《公司独立董事议事规则》以及《公司章程》等有关法律

法规的规定和要求,忠实履行职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议

案,对公司重大事项发表了独立意见,充分发挥了独立董事及各专业委员会的作

用,较好地维护了社会公众股股东的合法权益。现将 2011 年的工作情况简要汇

报如下:

    一、出席会议及投票情况

    2012 年度,本人积极参加公司召开的董事会和股东大会。在召开董事会前,

积极了解决策所需要的情况和资料,主动了解公司生产经营情况,查阅有关资料,

与相关人员进行沟通。会上认真审阅会议相关材料,积极参与各议案的讨论并提

出合理建议,为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2012 年度,公司董事
会、股东大会的召集召开符合法定程序,重大经营决策事项和其他重大事项均履

行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下:

    (一)出席董事会会议情况

    1、本年度公司共召开 9 次董事会,本人全部亲自出席;对出席的董事会会

议审议的所有议案,均投了赞成票。

    2、年内无授权委托其他独立董事出席会议情况。

    3、年内本人未对公司任何事项提出异议。

    (二)出席股东大会会议情况

    2012 年度,公司召开了 3 次股东大会,本人全部亲自参加。

    二、发表独立意见情况
    根据《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《关于在上市
公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司独立董事议事规则》、《上市公司治理

准则》等相关规章制度的规定,作为公司独立董事,本人对下列事项发表了独立

意见:

    1、2012 年 2 月 27 日,对第一届董事会第二十七次会议提出的相关事项进
行了审议,发表了对相关事项的独立意见;

    2、2012 年 8 月 27 日,对公司控股股东及其他关联方占用公司资金情况和

对外担保情况进行了认真的检查和落实,对公司进行了必要的核查和问询后,发

表了相关独立意见;

    3、2012 年 11 月 21 日,对第一届董事会第三十四次会议审议的《关于使用

剩余超募资金永久补充流动资金的议案》,发表了相关的独立意见。

    4、2012 年 12 月 24 日,对第一届董事会第三十五次会议审议的《关于公司

董事会换届选举的议案》,发表了相关的独立意见。

    三、履行职责情况

    作为公司提名委员会、发展战略委员会委员,本人积极履行职责,积极参加

专门委员会会议,认真审议董事会提名委员会和发展战略委员会提出的议案。

    2012 年度,本人出席了提名委员会 1 次会议,认真审议了《关于提名董事

候选人的议案》,并提交董事会和股东大会审议。

    四、对公司治理结构及经营管理的现场调查情况

    2012 年度,本人多次到公司进行现场调查,深入了解公司的生产经营状况、

董事会决议执行情况、财务管理、业务发展、内部控制建设、募集资金使用、关

联交易等相关事项;与公司其他董事、监事、高级管理人员以及相关人员保持密

切联系,时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响,及时获悉公司上市等重大

事项的进程及进展情况,掌握公司运行动态,确保公司重大决策的正确性、前瞻

性和战略性,以充分维护公司股东的利益。

    五、保护投资者权益方面所做的工作

    1、公司信息披露情况。本人十分关注公司的信息披露工作和公众传媒对公

司的报道,督促公司按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和公司

《信息披露管理制度》的有关规定,严格执行信息披露的有关规定,保证公司信
息披露的真实、准确、及时、完整,保护广大投资者的利益。
    2、履行独立董事职责情况。对于每一个需提交董事会审议的议案,都进行
认真的审核,并深入了解每项议案的起草情况,必要时向公司相关部门及人员进

行询问,在此基础上利用自身的专业知识,独立、客观、审慎的行使权力、发表

意见,切实维护了公司和广大投资者的合法权益。

    3、为切实履行独立董事职责,本人认真学习中国证监会、深交所下发的相

关文件,积极参加监管部门组织的相关培训,加深对相关法规的认识和理解,以

提高对公司和投资者,特别是社会公众股东合法权益的保护意识。

    六、其他工作情况

    1、无提议召开董事会的情况;

    2、无提议召开临时股东大会情况;

    3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    最后,感谢公司管理层及相关工作人员在本人 2012 年的工作中给予的积极

配合与支持地,在此表示衷心的感谢!




                                               独立董事:周小谦

                                               2013 年 2 月 25 日