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大金重工:平安证券有限责任公司关于公司内部控制规则落实情况自查表的核查意见
                      平安证券有限责任公司
                   关于辽宁大金重工股份有限公司
               内部控制规则落实情况自查表的核查意见


    根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”
专项活动的通知》(以下简称“《通知》”)的要求,结合中国证监会《证券发行上
市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和
《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定,平安证券有限责任公司(以下简
称“平安证券”或“保荐机构”)作为辽宁大金重工股份有限公司(以下简称“大
金重工”或“公司”)首次公开发行股票并上市的保荐机构,对大金重工填写的
《中小企业板上市公司内控规则落实自查表》进行了认真、审慎核查,核查的具
体情况如下:

    一、公司内控规则落实情况

    大金重工结合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深
圳证券交易所股票上市规则》等有关规定,认真检查了公司组织机构建设情况、
内部控制制度建设情况、内部审计部门和审计委员会工作情况及内部控制的检查
和披露情况等,并重点检查了信息披露、募集资金管理、关联交易、对外担保、
重大投资、对控股子公司的管理等方面的内部控制。根据检查结果,填写了 《中
小企业板上市公司内控规则落实自查表》。

    二、保荐机构核查意见

    通过查阅公司股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会会议的相关
资料、查阅公司章程、三会议事规则、其他相关内部控制制度以及各项业务和管
理规章制度;通过与公司相关人员沟通等方式,结合中国证监会《证券发行上市
保荐业务管理办法》、 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深
圳证券交易所股票上市规则》等有关规定,对大金重工的《中小企业板上市公司
内控规则落实自查表》进行了逐项核查。
    经核查,保荐机构认为:大金重工的法人治理结构较为健全,现有的内部控
制制度和执行情况符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等
相关法律法规和证券监管部门的要求;公司在重大方面保持了与企业业务经营及
管理相关的有效的内部控制;《辽宁大金重工股份有限公司内部控制规则落实自
查表》反映了其内部控制制度的建设及运行情况。
【此页无正文,为《平安证券有限责任公司关于辽宁大金重工股份有限公司内部
控制规则落实情况自查表的核查意见》之签字盖章页】




                                  保荐代表人(签字):
                                                         韩长风




                                                         霍永涛




                                     平安证券有限责任公司(盖章)




                                                   2013 年 2 月 25 日